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关于印发《哈尔滨新区暨中国(黑龙江)自由贸易试验区哈尔滨片区守信联合激励清单》及《哈尔滨新区暨中国(黑龙江)自由贸易试验区哈尔滨片区失信联合惩戒清单》的通知

发布日期: 2020- 08- 04字号:[ ]

各相关单位:

为贯彻落实《国务院办公厅关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》(国办发〔2019〕35号)、《黑龙江省加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的若干措施的任务分工》(黑政办规〔2020〕2号)、《关于进一步加快哈尔滨市社会信用体系建设的实施意见》(哈政规〔2017〕26号)、《哈尔滨新区江北一体发展区守信联合激励和失信联合惩戒机制实施方案》(哈新管规〔2020〕1号)文件要求,加快推进新区(哈尔滨片区)社会信用体系建设,为各单位开展联合奖惩工作提供依据和指导,现将《哈尔滨新区暨中国(黑龙江)自由贸易试验区哈尔滨片区守信联合激励清单》及《哈尔滨新区暨中国(黑龙江)自由贸易试验区哈尔滨片区失信联合惩戒清单》印发给你们,请认真贯彻执行。

松北区社会信用体系建设工作领导小组

2020年8月4日


哈尔滨新区暨中国(黑龙江)自由贸易试验区哈尔滨片区守信联合激励清单
序号实施对象实施激励措施实施部门实施依据
1联合激励对象为同时符合以下条件的生产经营单位及其有关人员:(1)必须公开向社会承诺并严格遵守安全生产与职业健康法律、法规、标准等有关规定,严格履行安全生产主体责任;(2)生产经营单位及其主要负责人、分管安全负责人3年内无安全生产失信行为;(3)3年内未发生造成人员死亡的生产安全责任事故,未发现新发职业病病例;(4)3年内未受到安全监管监察部门做出的行政处罚;(5)安全生产标准化建设达到二级水平。建立行政审批“绿色通道”,根据实际情况实施“容缺受理”等便利服务措施。除法律法规要求提供的材料外,部分申报材料不齐备的,如其书面承诺在规定期限内提供,可先行受理,加快办理进度。在政府投资补助、项目贴息、项目审批、项目核准等方面予以积极支持。企业债发行过程中,鼓励发行人披露信用信息,增强发行人的市场认可度,降低企业融资成本。在政府投资项目招标中,给予一定优惠措施和信用加分,同等条件优先考虑。在申请基础设施和公用事业特许经营时,给予一定优惠措施,同等条件优先考虑。重大项目稽查中,对于中央预算内投资项目,可适当减少抽查比例。科研开发项目,在符合相关年度科技计划立项管理程序要求的基础上予以优先考虑。在各类科技奖励的申报等方面,同等条件优先考虑。在电信业务市场管理方面给予一定便利。在落户政策和出入境管理方面给予一定优化服务。在实施财政性资金项目安排时,将安全生产守信情况作为参考条件,同等条件下优先考虑联合激励对象。办理社会保险业务时享受“绿色通道”和快捷服务。引进管理和专业技术等各类人才时,给予相关支持。在政府招标供应土地时,同等条件下予以优先考虑。办理环境影响评价文件审批等环境保护许可事项时,同等条件下,依法予以优先办理。办理环境影响评价文件审批等环境保护许可事项时,同等条件下,依法予以优先办理。在道路运输企业审验、确定经营范围、线路投标等方面给予一定优惠措施。将安全生产守信情况作为银行等金融机构授信融资贷款的重要参考,合理优化授信审批流程,在风险可控、商业可持续的原则下适当加大贷款支持力度。在非金融企业债务融资工具注册过程中,鼓励发行人披露信用信息,提高发行人的市场认可度。将安全生产守信情况提供给信用服务机构、金融信用信息基础数据库。将安全生产守信情况作为相关责任人综合考评、干部选任、评先评优的重要参考。将安全生产守信情况作为海关认证企业标准的重要内容。办理通关业务时,可适当降低审核或布控查验频次。提供“绿色通道”或专门人员帮助办理涉税事项。优先给予一类管理、适用较低的口岸查验率等检验检疫优惠措施。优先安排检验检疫优惠政策的先行先试。在制定执法检查计划时,减少对其执法检查的频次。安全生产许可证到期后可通过申报有关资料,直接延期一个许可周期。在申请安全生产政策性资金、评先评优活动中,予以优先考虑。优先参与安全生产法规、规章和标准的制修订工作。建立联合激励对象名录,作为安全生产典型示范企业加以宣传推广。地方各级安全监管部门和各级煤矿安全监察机构还可结合实际,依法依规采取其他激励措施。办理食品药品生产经营审批事项时,在标准不降低、程序不减少的情况下,依法依规,优先办理行政审批、资质审核、备案等手续,通过“绿色通道”加快审批进度。审批证券公司、基金管理公司、期货公司设立、变更等时,将企业信用信息作为重要参考。指导保险公司根据安全生产风险水平,对安全生产责任保险实施差异化费率。在文明单位评比中予以优先考虑。在评选五一劳动奖章时予以优先考虑。在评选“全国三八红旗手”时予以优先考虑。举办和组织企业参加经贸展览会、论坛、洽谈会及有关国际会议时给予优先考虑。在法律咨询、法律顾问、商事调解、经贸摩擦应对等方面优先提供咨询和支持。优先提供专利申请、商标注册、诉讼维权等知识产权方面服务。将安全生产守信情况作为各部门在本行业、本领域内向有关生产经营单位和个人颁发荣誉证书、嘉奖和表彰等荣誉性称号的重要参考,优先给予奖励和表彰。区应急管理局等部门《关于对安全生产领域守信生产经营单位及其有关人员开展联合激励的合作备忘录》(发改财金〔2017〕2219号)
2严格遵守检验检疫相关法律法规,高度重视企业信用,严格履行质量承诺,具有健全的质量管理体系,产品或服务质量长期稳定,具有较强的社会责任感和信用示范引领作用,经过质检总局认定的检验检疫信用AA级企业。同时,联合激励的对象必须是全国信用信息共享平台核查信用优良的法人或非法人组织,即无不良信用记录,不属于黑名单、重点关注名单对象。办理注册、许可、备案时,除首次注册、许可、备案外,一般实行书面审批,采信   HACCP 等第三方认证和企业自我声明,免于现场考核。办理 CCC 目录外认定时,予以优先处理。优先安排免办CCC   认证货物担保放行以及后续核销等。给予通关便利。进出口商品需要提供相关证书或证明材料的,企业书面承诺在规定期限内补齐,可先报检通关,材料后补。进口国或地区无明确要求且无需出具相关证书的出口商品,在企业提供合格声明的基础上,实行即报即放、事后监管。适用较低的检验检疫口岸查验率。降低查验比例,在风险可控的前提下,其抽批比例、抽箱比例等在原比例基础上可降低不超过   50%。给予进口预检测便利。进口商品需检验检疫实验室实施检测的,可接收进口商提交的具有资质的检验检疫实验室的检测报告,进口时核查货证、抽样送检后货物先行放行、事后监管。检验检疫机构利用新闻发布会、部门网站、外事活动等多种形式或载体,加强信用AA级企业对外宣传;支持信用AA级企业在国内外销售、电子商务及其他营销活动中,合理利用信用AA级企业荣誉,树立品牌形象。允许自主定制适合本企业发展的检验检疫便利措施组合,经审核同意后实施。建立相关行政审批绿色通道,根据实际情况实施“容缺受理”等便利服务,部分申报材料(法律法规要求提供的材料除外)不齐备的,如行政相对人书面承诺在规定期限内提供,可先行受理,加快办理进度。企业债发行过程中,鼓励发行人披露检验检疫信用AA级信息,增强发行人的市场认可度,降低企业融资成本。在粮食、棉花等进出口配额分配中,可以将申请人信用状况与获得配额难易程度或配额数量挂钩,对于检验检疫信用AA级企业给予一定激励措施。在电力直接交易中,对于交易主体为检验检疫信用AA级企业的,同等条件下优先考虑。在企业境外发债备案管理中,同等条件下加快办理进度,适时选择检验检疫信用   AA   级企业开展年度发债额度一次核定、分期分批发行试点。在政府投资项目招标中,招标人确需投标人提交进出口证明的,可以简化进出口证明等相关手续。在重大项目稽察中,对于中央基建投资项目专项稽察,可适当减少抽查比例。支持地方发展改革部门在法律法规和自身职权范围内,
      采取更多的激励措施。办理商务领域相关行政审批事项时,给予优先处理的便利政策,缩短办证时间。作为银行等金融机构授信融资的重要参考。作为信用记录记入金融信用信息基础数据库。审批证券、基金管理公司、期货公司及保险公司设立、变更、从事相关业务等行为时,将企业信用信息作为重要参考。在保险中介业务许可等方面将信用信息作为重要参考。在安排财政性资金时,有条件的将检验检疫信用作为参考条件,同等条件下优先考虑检验检疫信用AA级企业。在办理社会保险业务时可享受企业绿色通道,实施快捷服务。在政府招拍挂供应土地时,同等条件下予以优先考虑。办理环境影响评价文件审批等环境保护许可事项,在同等条件下依法予以优先办理。日常监管中,在无举报情况下,依法依规适当减少监管频次。以下便利措施,适用于海关企业信用等级为认证企业的检验检疫信用AA级企业。企业信用等级为一般信用企业的,海关优先对其开展信用培育或提供相关培训。由税务机关提供绿色通道或专门人员帮助办理涉税事项。在办理安全生产行政许可事项时,对检验检疫信用AA级企业实行优先办理。在办理食品药品生产经营审批事项时,根据实际情况提供便服务。在外汇管理改革过程中,优先选择外汇业务合规性好的检验检疫信用   AA   级企业作为贸易投资便利化改革措施的先行先试对象。在“文明城市”、“文明单位”评比中予以优先考虑。在评选“五一劳动奖”时予以优先考虑。在举办和组织企业参加经贸展览会、论坛、洽谈会及有关国际会议时给予优先考虑。在法律顾问、商事调解、商事出证认证等方面优先提供咨询和支持。优先提供专利申请、商标注册、诉讼维权等知识产权方面服务。出台试点优惠政策、便利服务措施时,考虑优先选择检验检疫信用AA   级企业作为试点。向企业和个人颁发荣誉证书、嘉奖和表彰等荣誉性称号时,将检验检疫信用 AA 级作为重要参考,优先给予奖励和表彰。
区市场监管局等部门《关于对出入境检验检疫企业实施守信联合激励和失信联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2018〕176号)
3民政部门依法登记或认定、评估等级在4A以上的慈善组织(以下简称“守信慈善组织”);有良好的捐赠记录,以及在扶贫济困领域有突出贡献的捐赠人,包括自然人、法人和非法人组织(以下简称“守信捐赠人”)。同时,联合激励的对象必须是全国信用信息共享平台核查信用优良的自然人、法人或非法人组织,即无不良信用记录,不属于黑名单、重点关注名单对象。为守信慈善组织登记事项变更、相关业务办理建立绿色通道,提供便利服务。“中央财政支持社会组织示范项目”在同等条件下,优先向守信慈善组织倾斜。在同等条件下,优先向守信慈善组织购买服务,并为守信慈善组织承接政府购买服务项目提供指导。在同等条件下,优先推荐参加“中华慈善奖”、“先进社会组织”评选。为守信捐赠人申请入住公办养老机构提供便利服务。在孤儿收养中,作为判断收养人家庭收养能力的一个因素。在婚姻、殡葬、社会救助、优抚安置等服务中为守信捐赠人提供便利服务。依法享受税收优惠。企业发生的公益性捐赠支出,在年度利润总额12%以内的部分,准予在计算应纳税所得额时扣除;超过年度利润总额12%的部分,准予结转以后三年内在计算应纳税所得额时扣除。作为纳税信用评价的重要外部参考。在实施政府性资金项目安排时,同等条件下优先考虑。将守信记录纳入金融信用信息基础数据库,作为银行业金融机构融资授信的重要参考。守信捐赠人的纳税信用级别为A级的,可一次领取不超过3个月的增值税发票用量;纳税信用级别为B级的,可一次领取不超过2个月的增值税发票用量。以上两类纳税人生产经营情况发生变化,需要调整增值税发票用量,手续齐全的,按照规定即时办理。普通发票用量,税务机关可根据领购单位和个人的经营范围、规模、守信情况,合理确定领购发票数量。以下便利优化措施,适用于海关企业信用等级为认证企业的守信慈善组织或者捐赠人:(1)适用较低进出口货物查验率;(2)简化进出口货物单证审核;(3)优先办理进出口货物通关手续;(4)海关优先设立协调员,解决进出口通关问题;(5)享受AEO互认国家或地区海关提供的通关便利措施。海关企业信用等级为一般信用企业的守信慈善组织或者捐赠人,海关优先对其开展信用培育或提供相关培训。用于慈善活动的捐赠物资适用较低的检验检疫口岸查验率。在办理中小城市落户或者大城市居住证等方面,为守信捐赠人提供便利服务。在专利申请、版权登记、诉讼维权等方面提供法律允许范围内的优先、加快服务。办理社保等业务时给予提前预约、优先办理、简化流程等必要便利。参加政府招标供应土地时,同等条件下优先给予考虑。办理环境影响评价文件审批等环境保护许可事项中提供便捷服务。作为全国性奖励评估、评优表彰重要参考。在学习培训、公派出国等方面,同等条件下优先选择守信捐赠人。在举办和组织企业参加经贸展览会、论坛、洽谈会及有关国际会议时给予优先考虑。在法律顾问、商事调解、经贸和海事仲裁等方面优先提供咨询和支持。鼓励博物馆、科学技术馆、公共图书馆、文化馆、美术馆、体育场馆等公共文化体育设施和公园、旅游景点等场所,给予免票游览、使用或票价优惠等服务。鼓励城市交通系统给予购票优惠政策。鼓励航空公司推行“诚信机票”计划,提供优先服务、“信用购票”等便利措施和优惠政策。区民政人社局等部门《关于对慈善捐赠领域相关主体实施守信联合激励和失信联合惩戒的合作备忘录》(发改财金﹝2018﹞331号)
4交通运输部门根据《交通运输部办公厅关于界定和激励公路水运工程建设领域守信典型企业有关事项的通知》(交办水〔2018〕11   号)和相关法律、法规、规章及规范性文件等有关规定,公布的交通运输工程建设领域守信典型企业(以下简称“守信典型企业”)。同时,联合激励的对象必须是全国信用信息共享平台核查优良的法人或非法人组织,即无不良记录,不属于黑名单、重点关注名单对象。在办理公路水运建设市场及工程建设等行政审批过程中,优先或加快办理。在公路水运建设市场及工程建设等行政检查过程中,适度减少检查频次。在政府投资交通运输项目、政府与社会资本合作交通运输项目的招标过程中,给予降低保证金比例、提高工程预付款比例、守信奖励等优惠,同等条件优先考虑。在道路运输企业审验、确定经营范围、线路投标等方面给予一定优惠措施。对守信典型企业给予重点支持,出台优惠政策、便利化服务措施时,优先选择试点。优先推荐公路水运交通优质工程奖等国家和地方相关奖项,将守信典型企业的守信状况作为各部门在本行业、本领域内颁发荣誉证书、嘉奖和表彰等荣誉性称号的重要参考,优先给予奖励和表彰。在“信用交通”网站及主流媒体上公布和宣传守信典型企业守信状况,进一步增强社会影响力。支持地方交通运输主管部门在本行业、本领域内采取更多的激励措施。在企业投资的交通运输工程建设项目招投标、工程发包和市场交易中,鼓励招标人和项目单位给予投标、履约、质量保证金减免、提高工程预付款比例、守信奖励等优惠,同等条件优先考虑。鼓励铁路、公路、水路、民航等运输服务企业给予守信典型企业一定便利措施。.建立行政审批绿色通道,根据实际情况实施“容缺受理”等便利服务,部分申报材料(法律法规要求提供的材料除外)不齐备的,如其书面承诺在规定期限内提供,可先行受理,加快办理进度。在企业发行外债备案登记中同等条件下优先考虑。在申请国际金融组织贷款项目申报中同等条件下优先考虑。在申请外国政府贷款项目中同等条件下优先考虑。在实施政府性资金项目安排和其他投资领域优惠政策时,将认定守信情况作为重要参考,同等条件下优先考虑。在对循环经济先进典型的表彰中对守信主体同等条件下优先考虑。在对节能工作中作出贡献的集体、个人的表彰和奖励中对守信主体同等条件下优先考虑。在组织实施循环经济示范试点中对守信主体同等条件下优先考虑。在政府出资产业投资基金申报中同等条件下优先考虑。在国家重大建设项目稽察、中央财政性建设资金投资安排实施情况的监督检查、价格执法检查活动中,对守信主体适当减少随机抽查的比例和频次。在电力业务许可管理制度事中事后监管工作中,对守信主体降低自查及随机抽查频次。在承装(修、试)电力设施许可管理制度事中事后监管工作中,对守信主体降低自查及随机抽查频次。在政府投资项目招标中,将守信状况纳入评审因素予以考虑。支持地方发展改革部门在法律法规和自身职权范围内,采取更多的激励措施。在办理钢材等货物进出口许可证时,可以根据申请人守信状况给予适当便利。经贷款审查企业资信良好的,在同等条件下,对守信典型企业优先给予免担保贷款。将守信典型企业的守信状况作为银行业金融机构授信融资贷款的重要参考。在非金融企业债务融资工具注册过程中,鼓励发行人披露信用信息,提高发行人的市场认可度。将守信典型企业的守信状况提供给社会征信机构、金融信用信息基础数据库。审批证券、基金管理公司、期货公司及保险公司的设立、变更、从事相关业务等行为时,将守信典型企业的信用信息作为重要参考。在保险中介业务许可等方面将守信信息作为重要参考。在工程保险、建筑工程质量保险、建筑保证保险等方面,鼓励保险公司考虑企业守信状况,根据风险定价原则,合理厘定保险费率。在实施财政性资金项目安排时,将守信典型企业的守信状况作为参考条件,同等条件下优先考虑。在电信业务市场管理方面给予一定便利。在办理社会保险业务时可享受企业绿色通道,实施快捷服务。将守信典型企业的守信状况作为重要参考,按照有关规定适降低农民工工资保证金。在政府招标出让土地使用权时,同等条件下予以优先考虑。办理环境影响评价文件审批等环境保护许可事项时,在房地产交易、房地产中介机构备案等方面给予必要便利和优惠。对守信典型企业可适度减少常规检查。优先推荐申报国家鲁班奖、国家优质工程奖等。将守信情况纳入纳税信用评价的外部参考信息,作为纳税信用评价的重要外部参考。优先给予一类管理、适用较低的口岸查验率等检验检疫优惠措施。优先作为检验检疫优惠措施试点企业。在办理安全生产有关行政许可过程中,根据实际情况实施便利服务措施。在制定执法检查计划时,减少对其执法检查的频次。在申请安全生产政策性资金、评先评优活动中,予以优先考虑。在办理海域使用等行政审批过程中,优先或加快办理。在举办和组织企业参加经贸展览会、论坛、洽谈会及有关国际会议时给予优先考虑。在国际工程承建、投资和运维等方面,优先提供法律顾问、商事调解、经贸和海事仲裁等咨询和支持。优先提供专利申请、商标注册、诉讼维权等知识产权方面服务。海关优先为企业设立协调员,解决企业进出口通关问题;适用较低进出口货物查验率;简化进出口货物单证审核;优先办理进出口货物通关手续;享受   AEO   互认国家或地区海关提供的通关便利措施。企业信用等级为一般信用企业的,海关优先对其开展信用培育或提供相关培训。在文明单位评比中予以优先考虑。在评选五一劳动奖状、中国青年科技奖、“全国三八红旗手”等评选中予以优先考虑。根据实际情况实施“绿色通道”和“容缺受理”等便利服务措施。在日常检查、专项检查中优化检查频次。对守信典型企业给予重点支持,出台优惠政策、便利化服务措施时,优先选择试点。将守信典型企业的守信状况作为各部门在本行业、本领域内颁发荣誉证书、嘉奖和表彰等荣誉性称号的重要参考,优先给予奖励和表彰。支持地方相关部门在法律法规和自身职权范围内,在本行业、本领域内采取更多的激励措施。区住房建设局等部门《关于对交通运输工程建设领域守信典型企业实施联合激励的合作备忘录》(发改财金〔2018〕377号)
5税务机关公告发布的纳税信用A级纳税人建立行政审批绿色通道,根据实际情况实施“容错受理”等便利服务,部分申报材料(法律法规要求提供的材料除外)不齐备的,如行政相对人书面承诺在规定期限内提供,可先行受理,加快办理进度。企业债发行过程中,鼓励发行人披露纳税信用级别信息,增强发行人的市场认可度,降低企业融资成本。在粮食、棉花等进出口配额分配中,可以将申请人信用状况与获得配额难易程度或配额数量挂钩,对于   A 级纳税人给予一定激励措施。在电力直接交易和落实优先发电权、优先购电权中,对于交易主体为A级纳税人的,同等条件下优先考虑。在企业境外发债备案管理中,同等条件下加快办理进度,适时选择   A   级纳税人开展年度发债额度一次核定、分期分批发行试点。在政府投资项目招标中,招标人确需投标人提交纳税证明的,可以简化纳税证明等相关手续。在战略性新兴产业融资担保风险补偿金试点工作中,对于纳入风险补偿支持范围的企业,同等条件下予以优先考虑。重大项目稽查中,对于中央预算内投资项目专项稽查过程中,可适当减少抽查比例。在价格执法检查中,适当减少抽查频次。主动向社会公告年度A级纳税人名单。一般纳税人可单次领取   3 个月的增值税发票用量,需要调整增值税发票用量时即时办理。普通发票按需领用。连续3年被评为A级信用级别(简称3连A)的纳税人,由税务机关提供绿色通道或专门人员帮助办理涉税事项。纳税信用   A   级出口企业可评为出口企业管理一类企业。评为出口管理一类企业的A级纳税人,享受以下便利措施:(1)国税机关受理出口退(免)税正式申报后,经核对申报信息齐全无误的,即可办理出口退(免)税。(2)可优先安排该类企业办理出口退税。(3)国税机关可向该类企业提供绿色办税通道(特约服务区),并建立重点联系制度,指定专人负责并定期联系企业。增值税一般纳税人取消增值税发票认证。在实施财政性资金项目安排时,将企业纳税信用状况作为参考条件,同等条件下优先考虑A级纳税人。   申请增值电信业务给予便利和优惠。办理社保等业务时给予提前预约、优先办理、简化流程等必要便利。在政府招标供应土地时,同等条件下优先考虑。办理环境影响评价文件审批等环境保护许可事项,在同等条件下予以优先支持。办理商务领域相关行政审批事项时,   给予优先处理的便利政策,缩减办证的时间。以下便利化措施,适用于海关企业信用等级为认证企业的A级纳税人:(1)适用较低进出口货物查验率。(2)简化进出口货物单证审核。(3)优先办理进出口货物通关手续。(4)海关优先为企业设立协调员,解决企业进出口通关问题。(5)享受AEO互认国家或地区海关提供的通关便利措施。对于海关企业信用等级为一般信用企业的   A 级纳税人,海关优先对其开展信用培育或提供相关培训。优先办理车辆通关手续。优先核发国际汽车运输行车许可证。将纳税信用 A   级纳税人在企业信用信息公示系统上进行公告。适用较低的检验检疫口岸查验率。优先安排免办CCC认证货物担保放行以及后续销毁核销等。办理目录外3C和3C证书时,予以优先处理。建立绿色通道,在办理食品药品生产经营审批事项时根据实际情况提供便利服务。作为银行授信融资的重要参考条件。作为优良信用记录记入金融信用信息基础数据库。审批证券、基金管理公司、期货公司及保险公司设立、   变更、从事相关业务等行为时,将企业信用信息作为重要参考。在保险中介机构的设立等方面提供便利化措施。在外汇管理改革过程中,优先选择外汇业务合规性好的A级纳税人作为贸易投资便利化改革措施的先行先试对象。将纳税信用   A   级纳税人情况纳入全国文明城市测评标准,作为评选全国文明单位的参考条件。在评选五一劳动奖章时同等条件下予以优先考虑。在评选全国性先进社会组织时予以优先考虑。出台适宜在部分企业进行试点的优惠政策、便利服务措施时,考虑优先选择纳税信用A级企业试点。作为各部门在本行业、本领域内向企业、个人和其他组织颁发荣誉证书、嘉奖和表彰等荣誉性称号的重要参考,优先给予奖励和表彰。向“信用中国”网站和社会化征信机构适时推送相关信息。区税务局等部门《关于对纳税信用A级纳税人实施联合激励措施的合作备忘录》(发改财金〔2016〕1467号)
6海关高级认证企业是指已经在海关注册登记的企业,根据《中华人民共和国海关企业信用管理暂行办法》及相关配套文件的规定,向海关提出申请,经海关书面审查、核实,并经海关专业认证人员对企业进行实地认证,确认企业在内部控制、财务偿付能力、守法规范、贸易安全等方面,均符合《海关认证企业标准(高级认证)》的规定,由海关颁发了海关高级认证企业证书的企业。在确定进出口货物的商品归类、海关估价、原产地或者办结其他海关手续前先行办理验放手续。适用较低进出口货物查验率。简化进出口货物单证审核流程。优先办理进出口货物通关手续。海关为企业设立协调员。对从事加工贸易的企业,不实行银行保证金台账制度。适用汇总征税管理措施。根据国际协议规定,适用原产地自主声明措施。AEO互认国家或者地区海关提供的通关便利措施。海关给予适用的其他便利管理措施。建立行政审批绿色通道,根据实际情况实施“容缺受理”等便利服务,部分申报材料(法律法规要求提供的材料除外)不齐备的,如行政相对人书面承诺在规定期限内提供,可先行受理,加快办理进度。在专项建设基金项目申报筛选中,同等条件下予以优先考虑。企业债发行过程中,鼓励发行人披露海关认证信息,增强发行人的市场认可度,降低企业融资成本。在粮食、棉花等进出口配额分配中,可以将申请人信用状况与获得配额难易程度或配额数量挂钩,对于海关高级认证企业给予一定激励措施。在电力直接交易中,对于交易主体为海关高级认证企业的,同等条件下优先考虑。在企业境外发债备案管理中,同等条件下加快办理进度,适时选择海关高级认证企业开展年度发债额度一次核定、分期分批发行试点。在政府投资项目招标中,招标人确需投标人提交进出口证明的,可以简化进出口证明等相关手续。重大项目稽查中,对于中央预算内投资项目专项稽查过程中,可适当减少抽查比例。支持地方发展改革部门在法律法规和自身职权范围内,采取更多的激励措施。办理生产能力、货物内销、《最终用户和最终用途说明》等审批事项时,给予优先处理的便利政策,缩减办证的时间。作为银行等金融机构授信融资贷款的重要参考条件,优先给予免担保贷款。办理授信贷款等业务时提供绿色通道。作为优良信用记录记入金融信用信息基础数据库。审批证券、基金管理公司、期货公司及保险公司设立、变更、从事相关业务等行为时,将企业信用信息作为重要参考,给予一定便利。在保险中介机构的设立等方面提供便利化措施。给予政府采购活动便利和优惠,将海关高级认证企业列入政府集中采购招标的评审指标,参照财务状况指标给予适当分值,或对海关高级认证企业信用予以加分。.取得政府资金支持给予便利和优惠。不属于出口退税审核关注信息中关注企业级别为一至三级的自营出口企业,适用启运港退税政策。申请增值电信业务给予便利和优惠。在办理社会保险业务时可享受企业绿色通道,实施快捷服务。供应土地时给予必要便利和优惠。办理环境影响评价文件审批等环境保护许可事项,在同等条件下予以优先办理。日常监管中,在无举报情况下,适当减少监管频次。除专项、专案检查等外,可免除税务检查。一般纳税人可单次领取3个月的增值税发票用量,需要调整增值税发票用量时即时办理。普通发票按需领用。由税务机关提供绿色通道或专门人员帮助办理涉税事项。海关高级认证企业可评为出口企业管理一类企业,享受以下管理措施:(1)国税机关受理出口退(免)税正式申报后,经核对申报信息齐全无误的,即可办理出口退(免)税。(2)在国家下达的出口退税计划内,可优先安排该类企业办理出口退税。(3)国税机关可向该类企业提供绿色办税通道(特约服务区),并建立重点联系制度,指定专人负责并定期联系企业。增值税一般纳税人取消增值税发票认证。优先提供有关合同法律法规方面的咨询、培训、宣传和受理调节合同纠纷。给予国内市场产品免检或降低抽检比例。在办理企业变更登记、行政许可、动产抵押登记,实行绿色通道,及时优先受理,缩短办理时间。适用较低的商检查验率。优先安排查验放行。优先安排免办CCC认证货物担保放行以及后续销毁核销等。办理目录外3C和3C证书时,予以优先处理。非法检货物可申请免除查验或担保放行。在海关高级认证企业提出申请后,第一时间深入企业现场办公,帮助解决有关问题,依法对企业发展提供法律和政策支持。办理食品药品生产经营审批事项时提供绿色通道。简化监管流程,对不同收汇方式区别对待。延长降级考查期,取消报关单正本收汇入账。在文明单位评比中予以优先考虑。在评选“全国三八红旗手”时予以优先考虑。在评选劳动模范、五一劳动奖章时予以优先考虑。在举办和组织企业参加经贸展览会、论坛、洽谈会及有关国际会议时给予优先考虑。在法律顾问、商事调解、经贸和海事仲裁等方面优先提供咨询和支持。优先提供专利申请、商标注册、诉讼维权等知识产权方面服务。对海关高级认证企业给予重点支持,出台优惠政策、便利化服务措施时,优先选择试点。作为各部门在本行业、本领域内向企业和个人颁发荣誉证书、嘉奖和表彰等荣誉性称号的重要参考,优先给予奖励和表彰。冰城海关等部门《关于对海关高级认证企业实施联合激励的合作备忘录》(发改财金〔2016〕2190号)
哈尔滨新区暨中国(黑龙江)自由贸易试验区哈尔滨片区失信联合惩戒清单
序号实施对象实施惩戒措施实施部门实施依据
1交通运输部门根据《交通运输部办公厅关于界定严重违法失信超限超载运输行为和相关责任主体有关事项的通知》(交办公路﹝2017﹞8号)和相关法律、法规、规章及规范性文件等有关规定,公布的严重违法失信超限超载运输车辆的相关责任主体(以下简称失信当事人)。包括:货运源头单位、道路运输企业及其法定代表人、主要负责人和负有直接责任的有关人员;货运车辆和货运车辆驾驶人。限制或禁止失信当事人的市场准入、行政许可。对失信当事人加强日常监管,限制融资和消费。限制失信当事人享受优惠政策、评优表彰和相关任职。区住房建设局等部门《关于对严重违法失信超限超载运输车辆相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2017〕274号)
2被人民法院列为失信被执行人的下列人员:投标人、招标代理机构、评标专家以及其他招标从业人员。限制失信被执行人的投标活动,限制失信被执行人的招标代理活动,限制失信被执行人的评标活动,限制失信被执行人招标从业活动。区法院、区住房建设局等部门《关于在招标投标活动中对失信被执行人实施联合惩戒的通知》(法〔2016〕285号)
3在机场或航空器内被公安机关处以行政处罚或被追究刑事责任的旅客,其他领域的严重违法失信行为有关责任人。限制被人民法院依法纳入失信被执行人名单的失信被执行人乘坐民用航空器区法院、区公安分局等部门《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐民用航空器推动社会信用体系建设的意见》(发改财金(2018)385号)     
4安全生产领域存在失信行为的生产经营单位,及其法定代表人、主要负责人、分管安全的负责人、负有直接责任的有关人员等。加强安全监管监察。依法暂停审批其新的重大项目申报,核减、停止拨付或收回政府补贴资金。   依法限制参与建设工程招投标。 依法限制取得政府性资金支持。 依法限制生产经营单位取得或者终止其基础设施和公用事业特许经营。   依法限制、暂停企业债券、公司债券和股票发行。 暂停审批存在失信行为的生产经营单位科技项目。   在全国企业信用信息公示系统上公示存在失信行为的生产经营单位行政处罚信息。对吊销或者撤销安全生产许可证的存在失信行为生产经营单位,依法撤销注册登记或者吊销营业执照,或者责令当事人依法办理变更登记。存在失信行为的生产经营单位的相关责任人,在法定期限内不得担任相关生产经营单位的法定代表人、负责人,已经担任的依法责令办理变更登记。存在失信行为的生产经营单位变更名称的,将变更前后的名称在全国企业信用信息公示系统上公示。限制存在失信行为的生产经营单位发布广告。将存在失信行为的生产经营单位信息通报金融机构,作为其评级授信、信贷融资、管理和退出的重要参考依据。在审批证券、证券投资基金及期货公司设立、变更时,依法将生产经营单位失信行为作为重要参考,从严掌握或者不予批准。证券交易所在审核证券上市交易、全国中小企业股份转让系统在审核企业挂牌时,将生产经营单位的失信行为作为重要参考。要求上市企业将本企业纳入黑名单情况作为必须披露事项。根据安全生产风险水平,上调存在失信行为的生产经营单位安全生产责任保险的保险费率。依法限制存在失信行为的生产经营单位参与政府采购活动。在土地使用、采矿权取得等环节对存在失信行为的生产经营单位依法采取严格限制或禁止等措施。将生产经营单位失信行为作为相关责任人考核、干部选任的重要参考,作为评先评优的限制条件。对存在失信行为的生产经营单位进出口货物实施严密监管,在办理通关业务时,加强单证审核或布控查验。限制成为海关认证企业。存在失信行为的生产经营单位申请适用海关认证企业管理的,海关不予通过认证;   已经成为认证企业的,按照规定下调企业信用等级。将企业违法失信行为纳入检验检疫进出口企业信用管理系统,依据《出入境检验检疫企业信用管理办法》对其进行信用评级和监督。依法限制取得生产许可。要求认证机构暂停或者撤销存在失信行为的生产经营单位的相关认证证书。严格、审慎审查存在失信行为的生产经营单位新改扩建项目的环评申报事项。在实施税收优惠政策时,将生产经营单位的失信状况作为审慎性参考依据。在向生产经营单位和个人颁发荣誉证书、嘉奖和表彰等荣誉性称号时,应当参考其安全生产信用状况,对存在失信行为的生产经营单位,不予颁发政府荣誉。在各部门主管领域内取消对存在失信行为的生产经营单位的政策性资金支持。 区应急管理局等部门《关于对安全生产领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2016〕1001号)
5财政部、国家发展改革委会同有关部门确定的在财政性资金管理使用领域中存在弄虚作假、虚报冒领、骗取套取、截留挪用、拖欠国际金融组织和外国政府贷款到期债务等失信、失范行为的单位、组织和有关人员。依法处理财政违法违规行为。依法限制财政补助补贴性资金和社会保障资金支持。依法限制参加政府采购活动。作为选择参与政府和社会资本合作的参考。供证券公司、基金管理公司、期货公司设立及变更持有5%以上股权的股东、实际控制人审批,私募投资基金管理人登记的依据或参考;从严审核发行企业债券及公司债券;在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中,对有严重失信行为的生产经营单位予以重点关注。从严审核在银行间市场发行债券。依法限制设立融资性担保公司;依法限制任职融资性担保公司或金融机构的董事、监事、高级管理人员。依法限制失信责任主体设立融资性担保公司;依法限制失信责任主体任职融资性担保公司或金融机构的董事、监事、高级管理人员。设立保险公司审批参考;依法限制支付高额保费购买具有现金价值的保险产品。供设立商业银行或分行、代表处以及参股、收购商业银行审批时审慎性参考。将失信责任主体相关信息作为设立商业银行或分行、代表处以及参股、收购商业银行的审批时审慎性参考。中止境内国有控股上市公司股权激励计划或终止股权激励对象行权资格。供外汇额度核准与管理时审慎性参考。供金融机构融资授信时审慎性参考。享受优惠性政策认定参考。依法限制参与基础设施和公用事业特许经营。依法限制取得政府供应土地。依法限制参与政府投资工程建设项目投标活动。依法限制受让收费公路权益。依法限制成为海关认证企业。加大进出口货物监管力度。依法限制取得安全生产许可证。依法限制取得生产等许可。依法加强检验检疫信用监管。依法限制担任国有企业法定代表人、董事、监事。依法限制登记为事业单位法定代表人。加强日常监管检查。通过主要新闻网站向社会公布。依法限制招录(聘)为公务员或事业单位工作人员。依法限制参评文明单位、道德模范。区财政金融局等部门《关于对财政性资金管理使用领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》(发改财金(2016)2641号)
6海关根据《中华人民共和国海关企业信用管理暂行办法》(海关总署令第225号,以下简称《信用办法》)认定的海关失信企业及其法定代表人(负责人)、董事、监事、高级管理人员。海关部门采取的惩戒措施。跨部门联合惩戒措施。冰城海关等部门《关于对海关失信企业实施联合惩戒的合作备忘录》(发改财金(2017)427号)
7“炒信”行为责任单位及其法定代表人、主要负责人、直接责任人。限制新设立账户。屏蔽或删除现有账户。限制发布商品及服务。限制参加各类营销或促销活动。扣除信用积分。降低信用等级。限制提供互联网金融服务。限制账户权限权利。在搜索结果中标注风险。
      限制严重失信寄递物流企业入驻电子商务平台电子商务平台通过技术手段禁止卖家通过严重失信寄递物流企业寄递所出售商品。辞退并通报建议同业机构不予录用严重失信寄递物流从业人员。查封或删除社交媒体账号。限制网络广告推广。限制严重失信主体通过互联网搜索等方式广告推广其商品和服务。
区商务促进局等部门《关于对电子商务及分享经济领域炒信行为相关失信主体实施联合惩戒的行动计划》(发改财金(2016)2370号)
8对外经济合作主管部门和地方列为对外经济合作领域严重失信行为的责任主体和相关责任人。对开展“一带一路”建设、国际产能合作,参与实施设施联通、贸易畅通、资金融通等合作的对外经济合作主体和相关责任人,如出现违反国内及合作国相关法律法规以及违反国际公约、联合国决议,扰乱对外经济合作秩序且对实施“一带一路”建设造成严重不良影响,危害我国家声誉利益等情节特别严重、影响极为恶劣的行为,相关主管部门将失信主体、责任人和失信行为记入信用记录。有关主管部门将严重失信主体作为对外投资重点监控对象。有关主管部门依据相关法律法规规章对严重失信主体对外投资备案、核准等申请不予受理。有关主管部门依法依规对严重失信主体不予办理对外投资项下外汇登记、购汇、汇出手续等。有关管理部门停止对严重失信主体对外投资项目给予政策支持。有关主管部门禁止其在一定期限内对外承包新的工程项目。造成重大工程质量问题,发生较大事故以上安全生产事故的,有关主管部门可以降低其资质等级。未取得主管部门的许可,擅自从事对外承包工程外派人员中介服务的,有关主管部门可没收违法所得,对其主要负责人罚款。定期对统计数据进行核查。未依法取得对外劳务合作经营资格,从事对外劳务合作的,有关主管部门依规定查处取缔。构成犯罪的,依法追究刑事责任。逐步完善跨境监管合作机制,在现行法律法规框架下,向相关境外监管机构提供相关责任主体的失信信息。将失信主体的失信状况作为境内保险公司申请设立境外营业性机构、代表处以及收购境外保险机构或向境外保险类机构增资审批时的审慎性参考依据。违法失信主体为自然人的,限制其担任保险机构境外设立机构的负责人。撤销对外贸易经营者《对外贸易经营者备案登记表》。有关管理部门停止对严重失信主体服务贸易项目给予政策支持。失信主体申请适用海关认证企业管理的,不予通过认证;对已经成为认证企业的,按照规定下调企业信用等级。失信主体在办理相关海关业务时,对其进出口货物实施严密监管,加强单证审核、布控查验加工贸易担保征收或后续稽查。质检部门对严重失信主体的注册资质申请审慎受理,对责任主体申报的进出口商品实施加严检验检疫措施。将失信主体的失信状况作为设立商业银行或分行、代表处以及参股、收购商业银行审批时的审慎性参考依据。在审批证券公司、基金管理公司、期货公司的设立和变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,以及私募投资基金管理人登记时,依法将失信主体的失信状况作为重要参考依据。将失信主体的失信状况作为发起设立保险公司和变更股权、实际控制人的审慎性参考依据。在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中,对有严重失信行为的责任主体予以重点关注。依法限制严重失信主体取得政府供应土地。依法限制严重失信主体参与政府采购活动。依法限制严重失信主体参与政府投资工程建设项目投标活动。对严重失信主体发布的广告要予以重点监管,经核实是虚假违法广告的应立即责令停止发布,依法查处。将失信主体的失信状况作为其融资或对其授信的重要依据或参考。将失信主体的失信状况作为审核股票发行上市及在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让时的重要参考。将失信主体的失信状况作为合格境内机构投资者、合格境外机构投资者等外汇额度核准与管理的重要参考依据。将失信主体的失信记录作为申请发行企业债券及公司债券,在银行间市场发行债券的重要参考。相关监督管理部门依法依规加大对失信主体日常监督检查频次和提高随机抽查概率。失信主体变更名称的,将变更前后的名称在国家企业信用信息公示系统上公示。限制严重失信主体取得认证机构资质,限制其获得认证证书。依法限制失信主体享受财政补助补贴性资金和社会保障资金支持。对失信主体,限制其参与基础设施和公用事业特许经营。对严重失信行为相关责任人,限制其担任国有独资公司董事、监事及国有资本控股或参股公司董事、监事和国有独资企业高级管理人员及提名为国有资本控股或参股公司董事、监事建议人选。对失信主体,限制其参与评先、评优或取得各类荣誉称号;已获得相关荣誉称号的予以撤销。将失信主体相关失信信息作为选择参与政府和社会资本合作的参考。将严重失信主体及责任人相关失信信息作为相关机构及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员享受优惠性政策时的审慎性考量因素。区企业和投资服务局、区商务促进局等部门《关于对对外经济合作领域严重失信主体开展联合惩戒的合作备忘录》(发改外资(2017)1894号)
9房地产领域开发经营活动中存在失信行为的相关机构及人员等责任主体(以下简称惩戒对象),包括:(1)房地产开发企业、房地产中介机构、物业管理企业(以下统称失信房地产企业);(2)失信房地产企业的法定代表人、主要负责人和对失信行为负有直接责任的从业人员(以下统称失信人员)。依法限制或者禁止惩戒对象的市场准入、行政许可或者融资行为。停止执行惩戒对象享受的优惠政策,或者对其关于优惠政策申请不予批准。在业绩考核、综合评价、评优评先表彰等工作中,对惩戒对象予以限制和约束。其他惩戒措施。加强住房城乡建设系统日常行政监管监察。区住房建设局等部门《关于对房地产领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》(发改外资(2017)1206号)
10违反电力管理等相关法律、法规规定,违背诚实信用原则,经政府主管部门认定存在严重违法失信行为并纳入电力行业“黑名单”的市场主体及负有责任的法定代表人、自然人股东、其他相关人员。本备忘录所指的电力行业市场主体包括发电企业、电网企业、交易机构、调度机构、售电企业及参与电力市场交易的电力用户。强制退出电力市场,在政府市场主体目录中移除,在电力交易机构取消电力交易注册。对售电公司电力交易机构3年内不再受理该企业电力交易注册申请,依法依规限制失信企业的法定代表人担任有关企业法定代表人、董事、监事、高级管理人员。将失信状况作为其融资或对其授信的重要依据或参考。列入税务管理重点监控对象,加强税收风险管理,提高监督检查频次。在申请发行企业债券时,将其列入“从严审核”类;将失信情况作为公开发行公司债券核准的参考。在政府补贴性资金和社会保障资金的安排过程中,将失信信息作为审批的重要参考。在股票发行审核及在全国中小企业股份转让系统公开转让审核中,将其失信信息作为重要参考。在审批证券公司、基金管理公司及期货公司的设立及变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,私募投资基金管理人登记、重大事项变更以及基金备案时,依法将失信情况作为重要参考。将失信情况作为境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管的重要参考。在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中,对有严重失信行为的生产经营单位予以重点关注。对严重失信的自然人,依法将其失信情况作为担任证券公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人备案的参考,对其证券、基金、期货从业资格申请予以从严审核,对已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体予以重点关注。限制参与工程等招标投标活动。限制获得相关部门颁发的荣誉证书、嘉奖和表彰等荣誉性称号,已取得的荣誉性称号应按程序及时撤销。将有关失信信息通过“信用中国”网站、电力交易平台网站等政府指定网站和国家企业信用信息公示系统向社会公布。新区供电公司等部门《关于对电力行业严重违法失信市场主体及其有关人员实施联合惩戒的合作备忘录》(发改运行〔2017〕946号)
11为违反公共资源交易相关法律、法规规定,   违背诚实信用原则,存在以下行为之一,被主管部门依法实施行 政处罚的企业(以下简称失信企业)及负有责任的法定代表人、   自然人股东、评标评审专家及其他相关人员(以下简称失信相关 人):依法限制失信企业参与工程建设项目招标投标。依法限制失信企业参与政府采购活动。依法限制失信企业参与土地使用权和矿业权出让。依法限制失信企业参与国有产权交易活动。依法限制失信企业参与药品和医疗器械集中采购及配送活动。依法限制失信企业参与二类疫苗采购活动。依法限制失信企业参与林权流转。依法限制失信企业参与其他公共资源交易活动。依法限制失信企业从事公共资源交易代理活动。依法限制失信相关人担任公共资源交易活动专家。依法限制失信相关人在公共资源交易领域从业。依法加强对失信企业、失信相关人从事公共资源交易有   关各项活动的监督检查。从严审核行政许可审批项目,依法限制新增项目审批、核准。依法从严控制生产许可证发放。依法对失信企业获得财政补助补贴性资金和社会保障资   金支持予以限制。依法将失信信息作为选择基础设施和公用事业特许经营 等政府和社会资本合作项目合作伙伴的重要参考因素,限制失信   主体成为项目合作伙伴。依法限制失信相关人担任国有企业法定代表人、董事、监事。在申请信贷融资或办理信用卡时,金融机构将其失信信息   作为审核的重要参考因素。依法限制有不良信用记录的基金、基金管理人和从业人员 从事政府出资产业投资基金相关活动。依法对申请发行企业债券不予受理。在注册非金融企业债务融资工具时,加强管理,按照注册   发行有关工作要求,强化信息披露,加强投资人保护机制管理,   防范有关风险。依法将失信信息作为公开发行公司债券核准的参考。在股票发行审核及在全国中小企业股份转让系统挂牌公   开转让审核中,依法将失信信息作为参考。依法将失信信息作为证券公司、基金管理公司及期货公 司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案,私募投资基金管   理人登记、重大事项变更以及基金备案的参考。依法将失信行为作为境内上市公司实行股权激励计划或 相关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考。依法将违法失信行为作为非上市公众公司重大资产重组   审核的参考。在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中,   依法对有严重失信行为的企业予以重点关注。依法将违法失信行为作为独立基金销售机构审批的参考。依法将违法失信行为作为证券公司、基金管理公司、期   货公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人任职审批   或备案的参考。在办理相关海关业务时,对其进出口货物实施严密监管,加强单证审核、布控查验、后续稽查或统计监督核查。对申请适用海关认证企业管理的,依法不予通过认证,   对已经成为认证企业的,按照规定下调企业信用等级。将失信主体列入税收管理重点监控对象,强化税收管理,   提高监督检查频次。将失信主体的失信状况作为纳税信用评价的重要外部参考。依法限制失信被执行人新建、扩建高档装修房屋,购买   非经营必须车辆等非生活和工作必需的消费行为。依法限制新的科技扶持项目,将其严重失信行为计入科 研信用记录,并依据有关规定暂停审批其新的科技项目扶持资金   申报等。24.按程序及时撤销相关表彰奖励,取消参加评先评优的资 格。严重失信主体是个人的,依法限制登记为事业单位法定代表人;严重失信主体是企业的,该企业法定代表人依法限制登记为事业单位法定代表人。依法限制招录(聘)为公务员或事业单位工作人员。区自然资源局等部门《关于对公共资源交易领域严重失信主体开展联合惩戒的备忘录》(发改法规〔2018〕457号)
12批发零售、商贸物流、住宿餐饮及居民服务等国内贸易流通领域,违反相关法律、法规、规章和规范性文件,违背诚实信用原则,经有关主管部门确认存在严重违法失信行为的市场主体。该主体为企业的,联合惩戒对象为企业及其法定代表人、主要负责人和其他负有直接责任的人员;该主体为其他经济或行业组织的,联合惩戒对象为其他经济或行业组织及其主要负责人和其他负有直接责任的人员;该主体为自然人的,联合惩戒对象为本人。限制取得直销资格。扣减直至取消供应港澳鲜活冷冻商品配额。限制执行对外援助项目(含优惠贷款项目)。限制成为出国举办经济贸易展览会的组展单位。相关单位可在市场监管、现场检查等工作中予以参考。各行政管理部门在主管领域内限制、暂停或取消对惩戒对象的政策性资金支持。在一定期限内依法禁止其作为供应商参与政府采购活动。限制取得政府供应的土地。依法限制或者禁止参与基础设施和公用事业特许经营。依法限制参与有关公共资源交易活动。限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融资平台、银行卡清算机构、非银行支付机构等。限制新的科技扶持项目,并依据有关规定暂停审批其新的科技项目扶持资金申报等。对广播电台、电视台、报刊音像出版单位等媒体发布其广告依法加强管理。列入税收管理重点监控对象,提高监督检查频次。作为评估选择政府和社会资本合作项目合作伙伴的因素。在申请信贷融资、财产保险或办理信用卡等金融服务时,金融机构将其失信行为作为审核的重要参考因素。从严审核发行企业债券,将违法失信信息作为公开发行公司债券核准的参考。将违法失信信息作为股票发行审核及在全国中小企业股份转让系统公开转让审核的重要参考。被纳入联合惩戒对象名单的上市企业,应当依据法律法规有关规定,履行信息披露义务。在审批证券公司、基金管理公司、期货公司、银行卡清算机构、非银行支付机构的设立及变更持有5%以上股权的股东、实际控制人时,将其违法失信信息作为审批的重要参考。将违法失信信息作为私募投资基金管理人登记、重大事项变更以及基金备案时的重要参考。在审批保险公司设立及变更持有5%以上股权的股东、实际控制人时,以及在保险专业中介业务许可中,将违法失信信息作为审批的重要参考。将违法失信信息作为相关主体担任证券公司、基金公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人的参考;将违法失信信息作为相关主体担任保险公司、保险资产管理公司、保险专业中介机构、融资性担保公司、银行卡清算机构、非银行支付机构的董事、监事和高级管理人员的参考;对相关违法失信主体已成为上市公司董事、监事和高级管理人员的予以重点关注;对相关违法失信主体已成为证券、基金、期货机构从业人员的予以重点关注。对违反相关法律法规,被相关部门给予行政处罚,且被相关部门申请人民法院强制执行的失信当事人,未按执行通知书指定的期间履行《行政处罚决定书》确定的给付义务的,由人民法院依法将其纳入失信被执行人名单,并向有关部门推送,限制其乘坐飞机、列车软卧、G字头动车组列车、其他动车组列车一等座等高消费及其他非生活和工作必需的消费行为。惩戒对象为失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员的,限制新建、扩建、高档装修房屋,购买非经营必需车辆等非生活和工作必需的消费行为。限制惩戒对象招录(聘)为公务员或事业单位工作人员。按程序及时撤销相关荣誉称号。取消惩戒对象参加评先评优资格,不得向惩戒对象授予“文明单位”、“道德模范”、“劳动模范”、“五一劳动奖章”等荣誉。在商务部等有关部门网站、“信用中国”网站、国家企业信用信息公示系统、商务诚信公共服务平台等公示联合惩戒对象的违法失信信息。区商务促进局等部门《关于对国内贸易流通领域严重违法失信主体开展联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2017〕1943号)
13环境保护领域存在严重失信行为的生产经营单位及其法定代表人、主要负责人和负有直接责任的有关人员。限制或者禁止生产经营单位的市场准入、行政许可或者   融资行为。停止执行生产经营单位享受的优惠政策,或者对其关于 优惠政策的申请不予批准。在经营业绩考核、综合评价、评优表彰等工作中,对生   产经营单位及相关负责人予以限制。其他惩戒措施。区生态水务局等部门《关于对环境保护领域失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录》(发改财金(2016)1580号)
14会计工作中违反《会计法》《公司法》《证券法》,以及其他法律、法规、规章和规范性文件,违背诚实信用原则,经财政部门及相关部门依法认定的存在严重违法失信行为的会计人员。罚款、限制从事会计工作、追究刑事责任等惩戒措施。记入会计从业人员信用档案。通过财政部网站、“信用中国”网站及其他主要新闻网站向社会公布。实行行业惩戒。限制取得相关从业任职资格,限制获得认证证书。依法限制参与评先、评优或取得荣誉称号。依法限制担任金融机构董事、监事、高级管理人员。依法限制其担任国有企业法定代表人、董事、监事。限制登记为事业单位法定代表人。招录(聘)为公务员或事业单位工作人员参考。作为业绩考核、干部选任的参考。金融机构融资授信参考。保险机构厘定财产保险费率参考。设立保险公司的审批参考。纳税信用管理参考。设立证券公司、基金管理公司、期货公司等审批参考。作为境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考。申请从事互联网信息服务审批参考。限制获取政府补贴性资金和社会保障资金支持。限制参与国家科技项目研究或管理工作。加强日常监管检查。区财政金融局等部门《关于对会计领域违法失信相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2018〕1777号)
15婚姻登记严重失信当事人。限制招录(聘)为国家公职人员。限制登记为事业单位法定代表人。限制任职证券公司、基金管理公司、期货公司、融资性担保公司或金融机构、认证机构的董事、监事、高级管理人员。限制担任国有企业法定代表人、董事、监事、高级管理人员。限制参评道德模范等荣誉。限制参与相关行业的评先、评优。供入股证券公司、基金管理公司、期货公司审批或备案,私募投资基金管理人登记,独立基金销售机构审批时审慎性参考。将婚姻登记严重失信当事人相关信息作为证券公司、基金管理公司及期货公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案,私募投资基金管理人登记,独立基金销售机构审批的审慎性参考。供设立认证机构审批时审慎性参考。供金融机构融资授信时审慎性参考。限制补贴性资金支持。)限制成为海关认证企业。作为选择政府采购供应商、选聘评审专家的审慎性参考。供重点行业从业人员职业资质资格许可和认定参考。依法追究违法者的法律责任。区民政人社局等部门《关于对婚姻登记严重失信当事人开展联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2018〕342号)
16家政服务领域经营活动中违反《家庭服务业管理暂行办法》(商务部令2012年第11号,《家庭服务业管理暂行办法》中“家庭服务业”等同于“家政服务业”),以及其他法律、法规、规章和规范性文件,违背诚实信用原则,经有关主管部门确认存在严重失信行为的相关机构及人员等责任主体(以下简称惩戒对象),包括:(1)失信家政服务企业;(2)失信家政服务企业的法定代表人、主要负责人和对失信行为负有直接责任的从业人员(以下统称失信人员)。失信企业和人员产生新的违法违规行为时,依法依规从严从重处罚。失信企业和人员不可享受家政服务领域的支持政策,如培训补贴、企业培育、保险补贴等。各行政管理部门在主管领域内限制、暂停或取消对惩戒对象的政策性资金支持。在一定期限内依法禁止其作为供应商参与政府采购活动。限制取得政府供应的土地。依法限制或者禁止参与基础设施和公用事业特许经营。依法限制参与工程建设项目招投标等有关公共资源交易活动。限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融资平台、银行卡清算机构、非银行支付机构等。限制新的科技扶持项目,并依据有关规定暂停审批其新的科技项目扶持资金申报等。对广播电台、电视台、报刊音像出版单位等媒体发布其广告依法加强管理。列入税收管理重点监控对象,提高监督检查频次。在申请信贷融资、财产保险或办理信用卡等金融服务时,金融机构将其失信行为作为审核的重要参考。将违法失信信息作为公开发行其他公司信用类债券核准或注册的参考。对申请发行企业债券不予受理。将惩戒对象失信信息作为在股票发行审核及在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让审核中的参考。将惩戒对象失信行为作为境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考。对存在失信记录的相关主体在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中予以重点关注。将惩戒对象失信行为作为非上市公众公司重大资产重组审核的参考。将惩戒对象失信行为作为独立基金销售机构审批的参考。将违法失信信息作为变更持有银行卡清算机构和非银行卡支付机构5%以上股权的股东、实际控制人的审批参考。将惩戒对象失信行为作为证券公司、基金管理公司及期货公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案,私募投资基金管理人登记、重大事项变更以及基金备案的参考。在审批保险公司设立及变更持有5%以上股权的股东、实际控制人时,以及在保险专业中介业务许可中,将失信信息作为审批的重要参考。将违法失信信息作为相关主体担任证券公司、基金公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人的参考;将违法失信信息作为相关主体担任保险公司、保险资产管理公司、保险专业中介机构、融资性担保公司、银行卡清算机构、非银行支付机构的董事、监事和高级管理人员的参考;对相关违法失信主体已成为上市公司、非上市公众公司董事、监事和高级管理人员的予以重点关注;对相关违法失信主体已成为证券、基金、期货机构从业人员的予以重点关注。对违反相关法律法规,被相关部门给予行政处罚,被相关部门申请人民法院强制执行,且被人民法院按照有关规定依法采取限制消费措施或依法纳入失信被执行人名单的,限制其乘坐飞机、列车软卧、G字头动车组列车、其他动车组列车一等以上座位等高消费及其他非生活和工作必需的消费行为。惩戒对象为失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员的,限制新建、扩建、高档装修房屋,限制购买非经营必须车辆等非生活和工作必需的消费行为。限制惩戒对象招录(聘)为公务员或事业单位工作人员。按程序及时撤销相关荣誉称号。取消惩戒对象参加评先评优资格,不得向惩戒对象授予“文明单位”、“道德模范”、“劳动模范”、“五一劳动奖”等荣誉。在商务部等有关部门网站、“信用中国”网站、国家企业信用信息公示系统、商务诚信公共服务平台等公示联合惩戒对象的失信信息。区商务促进局等部门《关于对家政服务领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》(发改财金(2018)277号)
17家政服务领域经营活动中违反《家庭服务业管理暂行办法》(商务部令2012年第11号,《家庭服务业管理暂行办法》中“家庭服务业”等同于“家政服务业”),以及其他法律、法规、规章和规范性文件,违背诚实信用原则,经有关主管部门确认存在严重失信行为的相关机构及人员等责任主体(以下简称惩戒对象),包括:(1)失信家政服务企业;(3)失信家政服务企业的法定代表人、主要负责人和对失信行为负有直接责任的从业人员(以下统称失信人员)。失信企业和人员产生新的违法违规行为时,依法依规从严从重处罚。失信企业和人员不可享受家政服务领域的支持政策,如培训补贴、企业培育、保险补贴等。各行政管理部门在主管领域内限制、暂停或取消对惩戒对象的政策性资金支持。在一定期限内依法禁止其作为供应商参与政府采购活动。限制取得政府供应的土地。依法限制或者禁止参与基础设施和公用事业特许经营。依法限制参与工程建设项目招投标等有关公共资源交易活动。限制发起设立或参股金融机构以及小额贷款公司、融资担保公司、创业投资公司、互联网融资平台、银行卡清算机构、非银行支付机构等。限制新的科技扶持项目,并依据有关规定暂停审批其新的科技项目扶持资金申报等。对广播电台、电视台、报刊音像出版单位等媒体发布其广告依法加强管理。列入税收管理重点监控对象,提高监督检查频次。在申请信贷融资、财产保险或办理信用卡等金融服务时,金融机构将其失信行为作为审核的重要参考。将违法失信信息作为公开发行其他公司信用类债券核准或注册的参考。对申请发行企业债券不予受理。将惩戒对象失信信息作为在股票发行审核及在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让审核中的参考。将惩戒对象失信行为作为境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考。对存在失信记录的相关主体在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中予以重点关注。将惩戒对象失信行为作为非上市公众公司重大资产重组审核的参考。将惩戒对象失信行为作为独立基金销售机构审批的参考。将违法失信信息作为变更持有银行卡清算机构和非银行卡支付机构5%以上股权的股东、实际控制人的审批参考。将惩戒对象失信行为作为证券公司、基金管理公司及期货公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案,私募投资基金管理人登记、重大事项变更以及基金备案的参考。在审批保险公司设立及变更持有6%以上股权的股东、实际控制人时,以及在保险专业中介业务许可中,将失信信息作为审批的重要参考。将违法失信信息作为相关主体担任证券公司、基金公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人的参考;将违法失信信息作为相关主体担任保险公司、保险资产管理公司、保险专业中介机构、融资性担保公司、银行卡清算机构、非银行支付机构的董事、监事和高级管理人员的参考;对相关违法失信主体已成为上市公司、非上市公众公司董事、监事和高级管理人员的予以重点关注;对相关违法失信主体已成为证券、基金、期货机构从业人员的予以重点关注。对违反相关法律法规,被相关部门给予行政处罚,被相关部门申请人民法院强制执行,且被人民法院按照有关规定依法采取限制消费措施或依法纳入失信被执行人名单的,限制其乘坐飞机、列车软卧、G字头动车组列车、其他动车组列车一等以上座位等高消费及其他非生活和工作必需的消费行为。惩戒对象为失信被执行人及失信被执行人的法定代表人、主要负责人、实际控制人、影响债务履行的直接责任人员的,限制新建、扩建、高档装修房屋,限制购买非经营必须车辆等非生活和工作必需的消费行为。限制惩戒对象招录(聘)为公务员或事业单位工作人员。按程序及时撤销相关荣誉称号。取消惩戒对象参加评先评优资格,不得向惩戒对象授予“文明单位”、“道德模范”、“劳动模范”、“五一劳动奖”等荣誉。在商务部等有关部门网站、“信用中国”网站、国家企业信用信息公示系统、商务诚信公共服务平台等公示联合惩戒对象的失信信息。区商务促进局等部门《关于对家政服务领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》(发改财金(2018)278号)
18文化和旅游部根据《旅游经营服务不良信息   管理办法(试行)》(旅办发〔2015〕181 号)和相关法律、法规、   规章及规范性文件等有关规定公布的存在旅游严重失信行为的相关责任主体(以下简称“失信当事人”),包括旅行社、景区以及为旅游者提供交通、住宿、餐饮、购物、娱乐等服务的经营者及其从业人员。限制或禁止失信当事人的市场准入、行政许可。对失信当事人加强日常监管,限制融资和消费。限制失信当事人享受优惠政策、评优表彰和相关任职。区文广体旅局等部门《关于对旅游领域严重失信相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2018〕737号)
19农资生产经营领域存在严重失信行为的企业(以下简称“失信企业”)及其法定代表人、主要负责人和直接负责的主管人员。限制失信企业获得或撤销其相关的行政许可。限制失信相关人获得或撤销其相关的从业资格。失信企业产生新的违法违规行为时,依法依规从严从重处罚。在上市公司或非上市公众公司收购的事中事后监管中,对失信企业予以重点关注。将失信企业的失信状况作为审核股票发行上市及在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让时的重要参考。依法对失信企业发行企业(公司)债券和在银行间市场发行非金融企业债务融资工具从严审核。在申请信贷融资或办理信用卡时,金融机构将失信企业及其失信相关人的失信状况作为其融资或对其授信的重要依据或参考。将失信企业的失信状况作为合格境内机构投资者、合格境外机构投资者等外汇额度核准与管理的重要参考依据。在审批证券公司、基金管理公司及期货公司的设立及变更持有5%以上股权的股东、实际控制人时,将失信企业及其失信相关人的失信信息作为审批的重要参考。鼓励征信机构依法采集失信企业及其失信相关人的失信信息,并向金融机构提供查询服务。限制失信企业取得政府供应土地。在政府补贴性资金和社会保障资金的安排过程中,将失信企业的失信信息作为审批的重要参考。将失信企业的失信状况作为享受优惠性政策支持的审慎性参考。暂停审批与失信企业相关的科技项目。依法限制失信企业参与政府采购活动。依法限制失信企业参与工程等招投标。对失信企业进出口货物实施严密监管,在办理通关业务时,加强单证审核或布控查验。对失信企业申请适用海关认证企业管理的,不予通过认证。已经成为认证企业的,按照规定下调企业信用等级。依法限制失信企业的法定代表人担任相关企业法定代表人、董事、监事和高级管理人员。将失信企业纳入重点监管对象,加大日常监督检查频次和提高随机抽查概率。
    将失信企业的失信状况作为纳税信用评价的重要外部参考。失信企业的失信信息由中央网信办协调互联网新闻信息服务单位向社会公布。限制失信企业及其法定代表人获得相关部门颁发的荣誉证书、嘉奖和表彰等荣誉性称号。限制失信相关人在认证行业执业。限制失信企业取得认证机构资质和获得认证证书,已获得认证证书的,暂停或撤销相应的认证证书。
区农业农村局等部门《关于对农资领域严重失信生产经营单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2017〕346号)
20指人力资源社会保障部、税务总局和医疗保障局会同有关部门确定的违反社会保险相关法律、法规和规章的企事业单位及其有关人员限制招录(聘)失信人为公务员或事业单位工作人员。将失信企业列为重点监督检查对象,增加社会保险监督检查和稽核的频次,再次发现有社会保险违法违规行为的,延长公示期限。依法限制失信企业申请财政补助补贴性资金和社会保障资金支持。依法限制失信企业作为供应商参加政府采购活动。依法将失信信息作为选择基础设施和公用事业特许经营等政府和社会资本合作项目合作伙伴的重要参考因素,限制失信主体成为项目合作伙伴。将失信信息作为证券公司、基金管理公司及期货公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案,私募投资基金管理人登记、重大事项变更以及基金备案的参考;将失信信息作为公司债券审核或备案的参考;对存在失信记录的相关主体在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中予以重点关注。在股票、可转换债券发行审核及在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让审核中,将失信信息作为参考。对存在失信记录的相关主体在证券、基金、期货从业资格申请中予以从严审核,对已成为证券、基金、期货从业人员的相   关主体予以重点关注。将失信信息作为非上市公众公司重大资产重组审核的参考。将失信信息作为基金销售资格审批的参考。将违法失信信息作为审核或注册公司信用类债券的重要参考。将失信企业及其有关人员的失信信息纳入金融信用信   息基础数据库,为金融机构融资授信提供重要参考。依法限制失信企业设立融资性担保公司;依法限制失   信相关责任人任职融资性担保公司或金融机构的董事、监事、高级管理人员。将失信信息作为证券公司、基金管理公司及期货公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人任职审批或备案的参考。将失信企业相关信息作为设立保险公司审批参考,作为保险中介业务许可和保险专业中介机构变更股权、实际控制人备案的参考;依法限制失信企业及失信企业(企事业单位)的法定代表   人、主要负责人、影响债务履行的直接责任人员、实际控制人支付高额保费购买具有现金价值的保险产品。将失信企业相关信息作为设立商业银行或分行、代表处以及参股、收购商业银行的审批时审慎性参考。将失信信息作为境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考。在合格境外机构投资者、合格境内机构投资者额度审   批和管理中,将失信状况作为审慎性参考依据。在融资授信时查询拟授信对象及其法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否为失信责任主体,对拟授信对象为失信责任主体的从严审核。限制严重失信行为有关责任人乘坐飞机、列车软卧、   轮船二等以上仓位、G字头动车组列车全部座位、其他动车组一等以上座位等非生活和工作必须的消费行为。将相关机构及其法人代表、实际控制人、董事、监   事、高级管理人等失信责任主体状况作为优惠性政策支持的审慎性参考。对失信企业在取得政府供应土地方面依法予以限制或禁止。依法限制失信企业参与工程建设项目招标投标。依法限制失信企业受让收费公路权益。   失信企业申请适用海关认证企业管理的,海关不予通过认证;已经成为认证企业的,按照规定下调企业信用等级。在失信企业申请办理相关海关业务时,对其进出口货物实施严密监管,加强布控查验、后续稽查或统计监督核查。失信责任主体为个人的,依法限制其担任国有独资公司法定代表人、董事、监事及国有资本控股或参股公司法定代表人、董事、监事及国有企业的法定代表人、高级管理人员;已担任相关职务的,提出其不再担任相关职务的意见。失信责任主体为个人的,依法限制登记为事业单位   法定代表人。失信责任主体是机构的,该机构法定代表人依法限制登记为事业单位法定代表人。将失信企业和以失信责任主体为法定代表人、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的单位,作为重点监管对象,加大日常监管力度,提高随机抽查的比例和频次,并可依据相关法律法规对其采取行政监管措施。通过主要新闻网站向社会公布失信责任主体信息。对于机关、企事业单位、社会团体或其领导成员为失信单位或个人的,不得参加文明单位、道德模范等各类评选表彰,已经取得荣誉称号的予以撤销。区民政人社局、区税务局等部门《关于对社会保险领域严重失信企业及其有关人员   实施联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2018〕1704号)
21列入涉金融严重失信人名单的当事人。当事人为企业的,联合惩戒对象为企业及其法定代表人,实际控制人、负有个人责任或直接领导责任的董事、监事、高级管理人员,负有直接责任的从业人员;当事人为社会组织的,联合惩戒对象为社会组织及其法定代表人和负有直接责任的工作人员;当事人为自然人的,惩戒对象为自然人本人。依法限制参加依法必须进行招标的工程建设项目招标投标和政府采购活动。在安排补贴性资金时作审慎性参考。享受优惠性政策审慎性参考。加强日常监管检查。供设立商业银行或分行、代表处以及参股、收购商业银行审批时审慎性参考;设立证券公司、基金管理公司、期货公司审批,私募投资基金管理人登记参考;供设立保险公司、保险资产管理公司、保险代理公司、保险经纪公司审批时参考,供保险公估机构备案参考;限制设立融资性担保公司;限制设立非银行支付机构;设立银行卡清算机构受理审批时参考;限制设立网络借贷信息中介机构。限制发行企业债券及公开发行公司债券;在银行间市场发行非金融企业债务融资工具限制注册,并按照注册发行有关工作要求,强化信息披露,加强投资人保护机制管理,防范有关风险;在上市公司收购的事中事后监管中予以重点关注。在核准与管理相关外汇额度时作审慎性参考。供金融机构融资授信时审慎性参考。中止境内国有控股上市公司股权激励计划或终止股权激励对象行权资格。限制担任国有企业法定代表人、董事、监事、高级管理人员。
    限制任职融资性担保公司或金融机构的董事、监事、高级管理人员;限制任职证券公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员,对其证券、基金、期货从业资格申请予以从严审核,对已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体予以重点关注;限制任职保险代理公司、保险经纪公司、保险公估公司的董事长、执行董事、高级管理人员;限制任职私募基金管理人的法定代表人、董事长、执行董事、总经理和执行事务合伙人以及其他高级管理人员的参考;限制任职非银行支付机构的董事、监事、高级管理人员;限制任职银行卡清算机构的董事、高级管理人员的参考。限制登记为事业单位法定代表人。)限制招录(聘)为公务员或事业单位工作人员。禁止参评文明单位、道德模范。限制在检验检测认证行业执业。限制取得检验检测认证机构资质,限制获得认证证书。通过“信用中国”网站和企业信用信息公示系统向社会公布。通过主要新闻网站向社会公布。
区财政金融局等部门《关于对涉金融严重失信人实施联合惩戒的合作备忘录》(发改财金规(2017)454号)
22最高人民法院公布的失信被执行人(包括自然人和单位)设立证券公司、基金管理公司、期货公司审批,私募投资基金管理人登记参考;限制发行企业债券及公司债券;限制收购上市公司。从严审核在银行间市场发行债券。限制设立融资性担保公司;限制任职融资性担保公司或金融机构的董事、监事、高级管理人员。协助查询政府采购项目信息;依法限制参加政府采购活动。限制设立保险公司;限制支付高额保费购买具有现金价值的保险产品。供设立商业银行或分行、代表处以及参股、收购商业银行审批时审慎性参考。中止境内国有控股上市公司股权激励计划或终止股权激励对象行权资格。供外汇额度核准与管理时审慎性参考。供金融机构融资授信时审慎性参考。限制补贴性资金和社会保障资金支持。享受优惠性政策认定参考。加强日常监管检查。限制担任国有企业法定代表人、董事、监事。限制登记为事业单位法定代表人。通过“信用中国”网站和企业信用信息公示系统向社会公布。通过主要新闻网站向社会公布。限制招录(聘)为公务员或事业单位工作人员。禁止参评文明单位、道德模范。限制乘坐飞机、列车软卧等其他非生活和工作必需的消费行为。限制住宿较高星级宾馆、酒店;限制在夜总会、高尔夫球场消费。限制购买不动产及国有产权交易。限制在一定范围的旅游、度假。限制子女就读高收费私立学校。查询身份、护照、车辆财产信息;协助查找失信被执行人;限制出境;协助查封、扣押车辆。限制使用国有林地;限制申报重点林业建设项目;限制国有草原占地审批;限制申报重点草原保护建设项目。查询失信被执行人海关认证资格情况;限制成为海关认证企业;对进出口货物实施严密监管。查询安全生产许可审批等信息;限制从事药品、食品等行业;限制担任生产经营单位主要负责人及董事、监事、高级管理人员。查询渔业船舶登记信息。查询客运、货运车辆登记信息。查询律师登记信息;限制参与评先、评优。查询婚姻登记信息。以拒不执行判决、裁定罪处罚。区法院等部门《关于对失信被执行人实施联合惩戒的合作备忘录》(发改财金规(2016)141号)
23石油天然气行业从事勘探开发、储运、加工炼制、批发零售及进出口等业务,违反相关法律、法规、规章及规范性文件规定,违背诚实信用原则,经有关主管部门认定存在严重违法失信行为并被列入石油天然气行业“严重违法失信名单”的市场主体。该市场主体为企业的,联合惩戒对象为企业及其法定代表人、负有直接责任的有关人员;该市场主体为其他经济组织的,联合惩戒对象为其他经济组织及其负责人;该市场主体为自然人的,联合惩戒对象为本人。对相关领域从业资格或权利的限制。安全监管监察方面的惩戒措施。质量监督检验检疫方面的惩戒措施。在环境保护方面的惩戒措施。在税收征管方面的惩戒措施。区商务促进局等部门《关于对石油天然气行业严重违法失信主体实施联合惩戒的合作备忘录》(发改运行〔2017〕1455号)
24食品药品监督管理部门公布的存在严重失信行为的食品(含食品添加剂)、药品、化妆品、医疗器械(以下简称食品药品)生产经营者。该生产经营者为企业的,联合惩戒对象为企业及其法定代表人、负有直接责任的有关人员;该生产经营者为其他经济组织的,联合惩戒对象为其他经济组织及其负责人;该生产经营者为自然人的,联合惩戒对象为本人。列为重点监管对象,加密日常监督检查频次,提升企业风险管理等级;至少每半年对企业进货查验、索证索票、出厂检验、企业自查等管理制度和执行情况进行一次全面、深入的监督检查。在一定期限内限制从事食品药品生产经营活动。责令企业定期开展食品药品安全自查或者邀请第三方进行检查评价。对严重失信者违反相关法律法规的,从严从重处罚。在申请政府性资金支持时,采取从严审核或降低支持力度或不予支持等限制措施。在申请发行企业债券时,将其列入“从严审核”类,并在发行额度方面予以限制;依法限制公开发行公司债券。在申请粮食和食糖进口关税配额时,将其失信信息作为限制配额依据。在一定期限内依法禁止其参与政府采购活动。限制取得政府供应土地。在申请信贷融资或办理信用卡时,金融机构将其失信信息作为审核的重要参考因素。在股票发行审核及在全国中小企业股份转让系统公开转让审核中,将其失信信息作为重要参考。在审批证券公司、基金管理公司及期货公司的设立及变更持有5%以上股权的股东、实际控制人时,将其失信信息作为审批的重要参考。对严重失信的自然人,依法限制其担任上市公司、证券公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员等,对其证券、基金、期货从业资格申请予以从严审核,对已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体予以重点关注。对严重失信的自然人,依法限制其担任食品药品生产经营企业法定代表人、董事、监事和高级管理人员。在申请办理通关业务时,对其进出口货物加大监管力度,加强单证审核和布控查验。对申请适用海关认证企业管理的,不予通过认证;对已经成为认证企业的,按照规定下调企业信用等级。在申请国境口岸卫生许可时,检验检疫部门可不予受理或不予许可。列入税收管理重点监控对象,加强纳税评估,提高监督检查频次,并对其享受税收优惠从严审核。限制新的科技扶持项目,将其严重失信行为计入科研信用记录,并依据有关规定暂停审批其新的科技项目扶持资金申报等。对广播电台、电视台、报刊音像出版单位等媒体发布其广告依法加强管理。限制新网站开办,在申请经营性互联网信息服务时,将其失信信息作为审核相关许可的重要参考。对于经食品药品监管部门认定违规提供食品药品互联网信息服务的严重失信者,不得同意其备案或许可。协调相关互联网新闻信息服务单位向社会公布食品药品生产经营严重失信者名单。按程序及时撤销相关荣誉称号,取消参加评先评优的资格。区市场监管局等部门《关于对食品药品生产经营严重失信者开展联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2016〕1962号   )
25统计部门根据《企业统计   信用管理办法》《统计从业人员统计信用档案管理办法》等有关规定,依法认定并通过国家统计局网站公示的统计严重失信企业(以下简称失信企业)及其法定代表人、主要负责人和其他负有直接责任人员(以下简称失信人员)。对失信企业依法作出行政处罚。通过国家统计局网站、“信用中国”网站、国家企业信用信息公示   系统向社会公示失信企业和失信人员信息。将失信企业列为重点监督检查对象,再次发现有统计违法行为的,   延长公示期限。对负有责任的属于国家工作人员的领导人员和直接责任人员,按照有关规定移送任免机关、纪检监察机关、组织(人事)部门依纪依法   给予处分处理。依法限制取得财政资金和社会保障资金支持。依法限制参加政府投资项目招投标。将失信信息作为在股票、可转换债券发行审核及在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让审核的参考。对失信主体注册非金融企   业债务融资工具加强管理,并按照注册发行有关工作要求,强化信息披露,加强投资人保护机制,防范有关风险。对申请发行企业债券不予受理。暂停审批科技项目;对已经取得高新技术企业资格的,经认   定机构核实,取消资格;禁止参与科技型中小企业评价。依法限制申请外国人来华工作许可、申报引进外国专家项目、   引才引智示范基地、出国培训项目等引智项目。依法限制参与政府采购活动。依法限制取得政府供应土地及出让探矿权、采矿权。严格、审慎审批新改扩建项目的环评事项。依法限制新增建设项目审批;限制建筑业企业资质;从严审核包括新增许可范围在内的铁路运输企业准入许可。依法限制参与基础设施和公用事业特许经营。依法限制享受财政资金补贴等各类政府优惠政策。依法限制受让收费公路权益。将失信信息作为境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考。加大进出口货物监管力度,加强布控查验、后续稽查或统计监督核查。对申请适用海关认证企业管理的,不予通过认证;已经成为认证企业的,按照规定下调企业信用等级。将失信状况作为纳税信用评价的重要外部参考。依法限制申请认证机构资质(含资质延续)、认证领域扩大;依法限制申请认证(含认证证书延续);认证机构加大对失信企业的证后监督力度,依法撤销或者暂停相关认证证书。取消申报国家知识产权示范和优势企业资格,取消申报国家专利运营试点企业资格作为重点监管对象,加大日常监管力度。依法限制申请设立保安服务公司。禁止申请信息安全产品和系统测评服务,不颁发证书,不提供技术支撑;不颁发各类信息安全服务资质,禁止其参与国家关键信息基础安全保障建设服务;禁止申请信息安全从业人员资格认定,不颁发CISP资格。   申请或享受住房保障时,作为重点核查或监督检查对象。依法限制从事食品等行业。作为审批参股、收购商业银行的参考依据。作为保险机构的设立及股权或实际控制人变更审批或备。将失信信息作为非上市公众公司重大资产重组审核的参   考。将失信信息作为独立基金销售机构审批的参考。核准与管理相关外汇额度及办理部分基于信用的跨境融资业务时,将失信信息作为审慎性参考。取消粮食收购许可,取消中央储备代储资格,不得作为政策性粮食收储委托库点,限制参与政策性粮食竞买。对企业和个人给予表彰奖励、授予荣誉称号时,参考其   统计信用状况,对失信企业和失信人员,不予颁发政府荣誉;及时撤销 失信企业和失信人员获得的荣誉称号。依法限制参加各类评先评优。依法限制招录(聘)为公务员或事业单位工作人员。失信责任主体是自然人的,依法限制登记为事业单位法定代表人。失信责任主体是机构的,该机构法定代表人依法限制登记为事业单位法定代表人。依法限制担任国有企业法定代表人、董事、监事。协助查询反馈统计严重失信人员身份、出入境证件信息;协助查找下落不明但必须接受调查询问的统计失信被执行人;统计严重。失信被执行人拒不履行法律文书确定的义务,由人民法院依法限制或者通知有关单位依法限制其出境。将失信人员有关信息记入个人信用记录和统计从业人员诚信档案,一定期限内不得从事与会计、统计等有关的工作,不能取得会计、统计等有关专业职称。对存在失信记录的相关主体在证券、基金、期货从业资格申请中予以从严审核,对已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体予以重点关注。依法限制设立或入股融资担保公司;将失信信息作为证券公司、保险公司、基金管理公司、期货公司等金融机构的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人任职审批或备案的参考。在投资等优惠性政策认定,金融机构评级授信、信贷融资、管理和退出,证券公司、基金管理公司及期货公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案,私募投资基金管理人登记、重大事项变更   以及基金备案,相关责任人考核、干部选任等时,将失信信息作为重要参考。区统计局等部门《关于对统计领域严重失信企业及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2018〕1862号)
26中国证监会及其派出机构依法予以行政处罚、市场禁入的上市公司及相关机构和人员等责任主体(以下简称“违法失信当事人”),包括:(1)上市公司;(2)上市公司的董事、监事、高级管理人员等责任人员;(3)上市公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及其董事、监事、高级管理人员等责任人员;(4)上市公司收购人、上市公司重大资产重组或者发行股份购买资产的交易各方(含一致行动人)及其董事、监事、高级管理人员等责任人员。其中,以违法失信的上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任人员为主。限制发行企业债券。限制在银行间市场发行债券。禁止参加政府采购活动。设立商业银行或者分行、代表处以及参股、收购商业银行审批参考。设立证券公司、基金管理公司、期货公司审批参考。设立保险公司审批参考。限制境内上市公司实行股权激励计划或者限制成为股权激励对象。外汇管理行政审批参考。限制补贴性资金支持。限制成为海关认证企业。加强日常监管检查。在国有独资公司董事、监事的任免及国有资本控股或者参股公司董事、监事的建议任免工作中予以参考。通过“信用中国”网站和企业信用信息公示系统向社会公布。通过主要新闻网站向社会公布。金融机构融资授信参考。其他措施。区财政金融局等部门《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2015〕3062号)
27严重违法失信被列入全国文化市场黑名单的市场主体及其法定代表人或者主要负责人。本备忘录所称文化市场主体包括从事营业性演出、娱乐场所、艺术品、互联网上网服务、   网络文化等经营活动的企业和个体工商户。在申请行政审批项目方面从严审核。依法依规在市场准入等方面实施限制或者禁止措施。纳入重点监管对象,增加检查频次,加大监管力度。依法依规对再次违法违规行为给予从重处罚。禁止参与中国文化艺术政府奖文华奖、群星奖、动漫奖以及其他奖项的评选。限制参与或者享受文化和旅游部支持的政策试点、示范项目   以及资金扶持等优惠措施。禁止参与“五个一工程”、道德模范、全国五一劳动奖、全国工人先锋号等荣誉称号或者奖项的评选。限制担任娱乐场所、互联网上网服务营业场所、经营性互联网文化单位、文艺表演团体、演出经纪机构、演出场所经营单位的法定代表人或者主要负责人。将失信信息作为投资入股商业银行以及银行授信决策和信   贷管理的重要参考。将失信信息作为在股票、可转换债券发行审核及在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让审核的参考。依法对申请发行企业债券不予受理;依法将失信信息作为注册发行非金融企业债务融资工具的参考;依法将失信责任主体的违法失信记录作为公司债券核准或备案的参考。在上市公司或者非上市公众公司收购事中事后监管中,对失信责任主体予以重点关注。将失信信息作为非上市公众公司重大资产重组审核的参考。将失信信息作为独立基金销售机构审批的参考。对存在失信记录的相关主体在证券、基金、期货从业资格申请中予以从严审核,对已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体予以重点关注。将失信信息作为证券公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人任职审批或备案的参考。将失信信息作为证券公司、基金管理公司及期货公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案、私募投资基金管理人登记、重大事项变更以及基金备案、相关责任人考核、干部选任等的重要参考。将失信信息作为境内上市公司实行股权激励计划相关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考。将失信信息作为纳税信用管理的审慎性参考。加大进出口货物监管力度,加强布控查验、后续稽查或统计监督核查。对申请适用海关认证企业管理的,不予通过认证;已经成为认证企业的,按照规定下调企业信用等级。依法在一定时期内禁止作为供应商参加政府采购活动。对取得政府供应土地进行必要限制。将失信信息作为招标投标的重要参考。将失信信息作为申请政府性资金支持的重要参考。   招录(聘)为公务员或事业单位工作人员时,依法予以限制。限制推荐为人大代表候选人、政协委员人选。相关市场监督管理部门提高日常监督检查频次,加大随机   抽查力度。通过中国文化市场网、“信用中国”网站和国家企业信用信息公示系统依法向社会公布。将失信信息纳入信用信息基础数据库,记入企业及个人信用记录。区文广体旅局等部门《关于对文化市场领域严重违法失信市场主体及有关人员开展联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2018〕1933号)
28存在严重拖欠农民工工资违法失信行为的用人单位及其法定代表人、主要负责人和负有直接责任的有关人员。通过“信用中国”网站、国家企业信用信息公示系统以及主要新闻网站等向社会公布。作为重点监管对象,加大劳动保障监察检查频次。依法暂停审批其新的重大项目申报,核减、停止拨付或收回政府补贴资金。依法限制参与工程建设项目招投标活动。依法限制取得或终止其基础设施和公用事业特许经营。依法限制、暂停或取消政策性资金、政府补贴性资金和社会保障资金支持。在一定期限内依法禁止其作为供应商参与政府采购活动。依法限制取得政府供应土地。将违法失信信息作为审核公司信用类债券的重要参考。将违法失信信息作为股票发行审核及在全国中小企业股份转让系统公开转让审核的重要参考。将违法失信信息作为证券公司、保险公司、基金管理公司及期货公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案,私募投资基金管理人登记、重大事项变更以及基金备案时的重要参考。将违法失信信息作为证券公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人任职审批或备案的参考。将违法失信信息作为独立基金销售机构审批时的参考。将违法失信信息作为境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管的重要参考。将违法失信信息纳入金融信用信息基础数据库,作为评级授信、信贷融资、管理和退出的重要参考。被列为严重拖欠农民工工资用人单位的上市企业,应当依据法律法规有关规定,履行信息披露义务。在上市公司或非上市公众公司收购的事中事后监管中,对有严重违法失信行为的单位予以重点关注。将违法失信信息作为外汇管理行政审批参考。限制成为海关认证企业,申请海关认证企业管理的,不予通过认证;对已经成为认证企业的,按照规定下调企业信用等级。办理海关相关业务时,对其进出口货物实施严密监管,加强单证审核、布控查验、加工贸易担保征收或后续稽查。限制其取得认证机构资质;限制其获得认证证书。将违法失信信息纳入检验检疫进出口企业信用管理系统,依法对其进行信用评级和监督。对因未履行支付工资生效法律文书确定的义务被人民法院按照有关规定依法采取限制消费措施或依法纳入失信被执行人名单的,限制乘坐飞机、列车软卧、G字头动车组列车、其他动车组列车一等以上座位等高消费及其他非生活和工作必需的消费行为。对因未履行支付工资生效法律文书确定的义务被人民法院按照有关规定依法采取限制消费措施或依法纳入失信被执行人名单的,限制新建、扩建、高档装修房屋,购买非经营必需车辆等非生活和工作必需的消费行为。限制享受投资等领域优惠政策。按程序及时撤销相关荣誉,取消惩戒对象参加评先评优资格,不得向惩戒对象授予“文明单位”、“道德模范”、“劳动模范”、“五一劳动奖章”等荣誉。限制招录(聘)为公务员或事业单位工作人员。相关监管部门加强日常监督管理,提高检查频次。对广播电台、电视台、报刊音像出版单位等媒体发布违法失信用人单位广告依法加强管理。其他惩戒措施。区民政人社局等部门《关于对严重拖欠农民工工资用人单位及其有关人员开展联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2017〕2058号)
29实施或参与涉医违法犯罪活动,被公安机关处以行政拘留以上处罚,或被司法机关追究刑事责任的严重危害正常医疗秩序的自然人。限制补贴性资金支持。引导保险公司按照风险定价原则调整财产保险费率。将其严重危害正常医疗秩序的失信行为作为限制享受优惠性政策的重要参考因素。限制担任国有企业法定代表人、董事、监事、高级管理人员。限制登记为事业单位法定代表人。限制招录(聘)为公务员或事业单位工作人员。按程序及时撤销相关荣誉,取消惩戒对象参加评先评优   资格,不得向惩戒对象授予“道德模范”、“劳动模范”、“五一劳动奖 章”等荣誉。未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给   付义务并被人民法院依法采取限制消费措施的,或未履行生效法律文书确定的义务被人民法院依法纳入失信被执行人名单的,限制其乘坐飞机、列车软卧、G   字头动车组列车、其他动车组列车一等以上座位等高消费及其他非生活和工作必需的消费行为。将严重危害正常医疗秩序的失信行为人纳入全国信用信息共享平台并通报其所在单位。将严重危害正常医疗秩序的失信行为人通过“信用中国”   网站及其他主要新闻网站等向社会公布。限制取得认证机构资质。将违法失信信息作为证券公司、保险公司、基金管理公司及期货公司的设立及股权或实际控制人变更审批或备案,保险中介业务许可或保险专业中介机构股东、实际控制人变更备案,私募投资基金管理人登记、重大事项变更以及基金备案时的重要参考。将违法失信信息作为证券公司、保险公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员及分支机构负责人任职审批或备案的参考。将违法失信信息作为独立基金销售机构审批时的参考。对存在失信记录的相关主体在证券、基金、期货从业资格申请中予以从严审核,对已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体予以重点关注。限制享受投资等领域优惠政策。在申请经营性互联网信息服务时,将其失信信息作为审核相关许可的重要参考。区卫生健康局等部门《关于对严重危害正常医疗秩序的失信行为责任人实施联合惩戒合作备忘录》(发改财金〔2018〕1399号)
30违反产品质量管理相关法律、法规,违背诚实信用原则,经过质检部门认定存在严重质量违法失信行为的生产经营企业(以下简称失信企业)及其法定代表人。列为重点监督对象,增加监督检查和产品质量监督抽查的频次。限制申请获得相关的行政许可。限制取得认证机构资质;限制获得或撤销管理体系认证证书。列为出入境检验检疫严重失信企业,实行限制性的管理措施。失信企业产生新的违法违规行为时,依法依规从严从重处罚。将失信企业的失信状况作为设立商业银行或分行、代表处以及参股、收购商业银行审批时的审慎性参考依据。在审批证券公司、基金管理公司、期货公司的设立和变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,以及私募投资基金管理人登记时,依法将失信企业的失信状况作为重要参考依据。在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中,对有严重失信行为的生产经营单位予以重点关注。限制取得政府供应土地。依法限制参与政府采购活动。限制参与工程等招投标。暂停审批与失信企业相关的科技项目。限制因质量违法被停止生产、销售的产品发布广告;正在发布的,应立即予以暂停。对发行公司(企业)债券和在银行间市场发行非金融企业债务融资工具从严审核。将失信企业的失信状况作为其融资或对其授信的重要依据或参考。将失信企业的失信状况作为审核股票发行上市及在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让时的重要参考。将失信企业的失信状况作为合格境内机构投资者、合格境外机构投资者等外汇额度核准与管理的重要参考依据。对存在失信行为的生产经营单位进出口货物实施严密监管,在办理通关业务时,加强单证审核或布控查验。对存在失信行为的生产经营单位申请适用海关认证企业管理的,不予通过认证。已经成为认证企业的,按照规定下调企业信用等级。将失信企业的失信状况作为纳税信用评价的重要外部参考。相关市场监督管理部门加大对失信企业日常监督检查频次和提高随机抽查概率。将失信企业的失信信息通过质检部门门户网站、“信用中国”网站和企业信用信息公示系统向社会公布。失信企业的失信信息由中央网信办协调互联网新闻信息服务单位向社会公布。失信企业变更名称的,将变更前后的名称在全国企业信用信息公示系统上公示。将失信企业及法定代表人的失信信息纳入金融信用信息基础数据库,记入企业及个人信用记录。限制失信企业享受政府补贴性资金和社会保障资金支持。限制失信企业受让收费公路权益。将失信企业失信状况作为享受优惠性政策支持的审慎性参考。限制失信企业及其法定代表人获得相关部门颁发的荣誉证书、嘉奖和表彰等荣誉性称号。限制失信企业的法定代表人在食品药品、特种设备等直接关系消费者生命财产安全的领域,担任相关企业法定代表人、董事、监事和高级管理人员。除以上规定的惩戒措施外,本备忘录签署各部门依据本领域内法律法规规章正在实施的,针对质量安全问题的限制、禁入和其他惩戒措施,应适用于被质检部门列入严重质量违法失信的企业或法定代表人。区市场监管局等部门《关于对严重质量违法失信行为当事人实施联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2016〕2202号)
31国务院盐业主管机构公布的存在严重失信行为的食盐和非食用盐产品生产经营者。该生产经营者为企业的,联合惩戒对象为企业及其法定代表人、负有直接责任的有关人员;该生产经营者为其他经济组织的,联合惩戒对象为其他经济组织及其负责人;该生产经营者为自然人的,联合惩戒对象为本人。列为重点监管对象,加密日常监督检查频次,提升企业风险管理等级;至少每半年对企业进货查验、索证索票、出厂检验、企业自查等管理制度和执行情况进行一次全面、深入的监督检查。在一定期限内限制从事食盐和非食用盐产品生产经营活动。责令企业定期开展食盐和非食用盐产品安全自查或者邀请第三方进行检查评价。对严重失信者违反相关法律法规的,从严从重处罚。1、在申请政府性资金支持时,采取从严审核或降低支持力度或不予支持等限制措施。在申请发行企业债券时,将其列入“从严审核”类;依法限制公开发行公司债券。在分配食糖进口关税配额时,将企业严重失信信息作为限制配额依据;在申请粮食进口关税配额时,将其列入“信用中国”网站和国家企业信用信息公示系统受惩黑名单的失信信息作为限制配额依据。在一定期限内依法禁止其参与政府采购活动。限制取得政府供应土地。在申请信贷融资或办理信用卡时,金融机构将其失信信息作为审核的重要参考因素。在股票发行审核及在全国中小企业股份转让系统公开转让审核中,将其失信信息作为重要参考。在审批证券公司、基金管理公司及期货公司的设立及变更持有5%以上股权的股东、实际控制人时,将其失信信息作为审批的重要参考。对严重失信的自然人,依法限制其担任上市公司、证券公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员等,对其证券、基金、期货从业资格申请予以从严审核,对已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体予以重点关注。对严重失信的自然人,依法限制其担任盐行业生产经营企业法定代表人、董事、监事和高级管理人员。在办理通关业务时,可依照相关法律法规的规定,对其进出口货物实施严密监管,加强单证审核、布控查验。对申请适用海关认证企业管理的,不予通过认证;对已经成为认证企业的,按照规定下调企业海关认证等级。对严重失信的自然人,限制在认证行业执业。对公布的严重失信法人单位限制取得认证机构资质,限制获得认证证书。列入税收管理重点监控对象,加强风险管理。限制新的科技扶持项目,将其严重失信行为计入科研信用记录,并依据有关规定暂停审批其新的科技项目扶持资金申报等。限制新网站开办,在申请经营性互联网信息服务时,将其失信信息作为审核相关许可的重要参考。对于经国务院盐业主管机构认定违规提供食盐和非食用盐产品互联网信息服务的严重失信者,不得同意其备案或许可。协调相关互联网新闻信息服务单位向社会公布盐行业生产经营严重失信者名单。按程序及时撤销相关荣誉称号,取消参加评先评优的资格。在审批非银行支付机构设立及变更主要出资人,将其失信信息作为审批的重要参考;对严重失信的自然人,依法限制其担任银行支付机构的董事、监事、高级管理人员等。在审批银行卡清算机构设立及变更主要出资人或持有5%以上股权的股东时,将其失信信息作为审批的重要参考;对严重失信的自然人,依法限制其担任银行卡清算机构的董事、高级管理人员等。区市场监管局等部门《关于对盐行业生产经营严重失信者开展联合惩戒的合作备忘录》(发改经体〔2017〕1164号)
32违反运输物流行业相关法律、法规、规章及规范性文件规定,违背诚实守信原则,经政府行政管理部门认定存在严重违法失信行为并被列入运输物流行业“黑名单”的市场主体及负有直接责任的法定代表人、企业负责人、挂靠货车实际所有人及相关人员。本备忘录所指的运输物流行业市场主体为从事运输、仓储、配送、代理、包装、流通加工、快递、信息服务等物流相关业务的企业和个体工商户。对失信主体申请从事道路、铁路、水路、民航运输和站场(港口、机场)经营业务,在班线和航线审批、经营许可等方面依法实行限制性管理措施。对失信主体申请从事寄递物流业务,在经营许可方面依法实行限制性管理措施。对失信主体申请城市货运车辆通行证予以限制。对失信主体作为供应商参加政府采购活动依法予以限制。对失信主体参与工程等招投标依法予以限制。对失信主体在取得政府供应土地方面依法予以限制。在财政补贴资金安排过程中,将失信信息作为审核的重要参考。对失信主体在申请取得认证机构资质、获得认证证书方面予以限制。9、将失信主体的信用状况作为税务部门评价其纳税信用级别的重要参考。对失信主体申请适用海关认证企业管理的,不予通过认证;对已经成为认证企业的,按照规定下调企业信用等级。在失信主体办理通关等海关业务时,对其进出口货物实施严密监管,加强单证审核、布控查验或后续稽查。将失信主体的信用状况作为进出口检验检疫监管的重要参考。将失信状况作为金融机构融资授信时的审慎性参考。将失信信息作为公开发行公司债券核准的重要参考。对失信主体发行企业债券从严审核;在银行间市场发行非金融企业债务融资工具限制注册,并按照注册发行有关工作要求,强化信息披露,加强投资者保护机制管理,防范有关风险。将失信信息作为股票发行审核及在全国中小企业股份转让系统公开转让审核的参考。在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中,对失信主体予以关注。在境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管中,对失信主体予以关注。在审批证券公司、基金管理公司、期货公司的设立、私募基金管理人登记及变更持有5%以上股权的股东、实际控制人时,将其失信信息作为审批的参考。将失信状况作为保险公司核定保险费率的重要参考。对失信主体担任国有企业法定代表人、董事、监事依法予以限制。对失信主体登记为事业单位法定代表人依法予以限制。对失信主体招录(聘)为公务员或事业单位工作人员依法予以限制。对严重失信的自然人,依法限制其担任上市公司、债券公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事和高级管理人员等,对其证券、基金、期货从业资格申请予以从严审核,对已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体予以关注。对失信主体担任保险公司的董事、监事、高级管理人员依法予以限制。通过“信用中国”、“信用交通”等网站和国家企业信用信息公示系统依法向社会公布失信主体信息。对失信主体参评文明单位、道德模范依法予以限制。行业协会商会对会员失信行为进行警告、通报批评、公开谴责等。区住房建设局等部门《关于对运输物流行业严重违法失信市场主体及其有关人员实施联合惩戒的合作备忘录》(发改运行〔2017〕1553号)
33政府采购领域经营活动中违反《政府采购法》,以及其他法律、法规、规章和规范性文件,违背诚实信用原则,经政府采购监督管理部门依法认定的存在严重违法失信行为的政府采购当事人,包括(1)政府采购供应商、代理机构及其直接负责的主管人员和其他责任人员;(2)政府采购评审专家(以下统称“失信责任主体”)。依法限制获取财政补助补贴性资金和社会保障资金支持。依法限制参与政府投资工程建设项目投标活动。依法限制取得政府供应土地。依法限制取得认证机构资质和认证证书。依法限制参与基础设施和公用事业特许经营。设立证券公司、基金管理公司、期货公司等审批参考。设立商业银行或分行、代表处审批参考。设立保险公司的审批参考。对申请发行企业债券不予受理。加强注册非金融企业债务融资工具管理。依法作为公司债券核准或备案参考。股票、可转换公司债券发行审核及在全国中小企业股份转让系统公开转让审核的参考作为境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为。上市公司或者非上市公众公司收购事中事后监管中予以重点关注。证券、基金、期货从业资格申请予以从严审核,证券、基金、期货从业人员相关主体予以重点关注。非上市公众公司重大资产重组审核的参考。独立基金销售机构审批的参考。金融机构融资授信参考。加强日常监管检查。依法限制其担任国有企业法定代表人、董事、监事。依法限制登记为事业单位法定代表人。依法限制担任金融机构董事、监事、高级管理人员。招录(聘)为公务员或事业单位工作人员参考。依法限制参与评先、评优或取得荣誉称号。供纳税信用管理时审慎性参考。供外汇业务审批与管理时审慎性参考。依法限制成为海关认证企业。加大进出口货物监管力度。依法限制受让收费公路权益参考。暂停审批相关的科技项目。严格、审慎审批新改扩建项目的环评事项。作为限制分配进口关税配额的参考。通过“信用中国”网站、中国政府采购网、国家企业信用信息公示系统及其他主要新闻网站向社会公布。区财政金融局等部门《关于对政府采购领域严重违法失信主体开展联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2018〕1614号)
34知识产权(专利)领域严重失信行为的主体实   施者。该主体实施者为法人的,联合惩戒对象为该法人及其法定代 表人、主要负责人、直接责任人员和实际控制人;该主体实施者为   非法人组织的,联合惩戒对象为非法人组织及其负责人;该主体实 施者为自然人的,联合惩戒对象为本人。加大监管力度,依法从重处罚违法行为。取消进入各知识产权保护中心和快速维权中心的专利快速授权确权、快速维权通道资格。取消申报国家知识产权示范和优势企业资格。取消申报国家专利运营试点企业资格。在进行专利申请时,不予享受专利费用减缴、优先审查等优惠措施。限制政府性资金支持,对政府性资金申请从严审核,或降低支持力度。限制补贴性资金和社会保障资金支持。依法限制其作为供应商参与政府采购活动。失信情况记入金融信用信息基础数据库及互联网征信系统。供金融机构融资授信时审慎性参考。依法对申请发行企业债券不予受理。对失信主体注册非金融债务融资工具加强管理,并按照注册发行有关工作要求,强化信息披露,加强投资人保护机制,防范有将失信信息作为公开发行其他公司信用类债券核准或注册的参考。在股票、可转换债券发行审核及在全国中小企业股份转让   系统挂牌公开转让审核中,将其严重失信信息作为参考。限制设立金融机构,依法限制担任金融机构实际控制人、董事、监事和高级管理人员;对申请金融机构从业资格予以从严审核,   对已成为从业人员的相关主体予以重点关注;限制设立银行卡清算机构、非银行支付机构;限制对银行卡清算机构、非银行支付机构持股比例超过5%以上;限制担任银行卡清算机构、非银行支付机   构实际控制人董事、监事和高级管理人员。引导金融机构按照风险定价原则,提高财产保险费率或者   限制向其提供保险等服务。在上市公司或者非上市公众公司收购的事中事后监管中予以重点关注。供外汇额度核准与管理时审慎性参考。中止境内国有控股上市公司股权激励计划或终止股权激励对象行权资格。将失信信息作为境内上市公司实行股权激励计划或相关人员成为股权激励对象事中事后监管的参考。将失信信息作为非上市公众公司重大资产重组审核的参考。   将失信信息作为基金销售资格审批的参考。依法限制担任国有企业法定代表人、董事、监事。作为在同一时段内认定低保、医疗救助、临时救助等社会   救助对象,保障性住房等保障对象,以及复核其救助保障资格的重要参考。对严重失信责任主体,限制其取得认证机构资质;限制获   得认证证书。作为重点监管对象,加大日常监管力度,提高抽查比例和频次。加强对严重失信主体进出口货物监管,一定期限内禁止严重失信主体生产、销售有关进出口货物。限制成为海关认证企业,申请适用海关认证企业管理的,不予通过认证;对已成为认证企业的,按规定下调企业信用等级。办理海关相关业务时,对其进出口货物实施严密监管,加强布控查验、统计监督核查或后续稽查。限制取得政府供应土地;限制使用国有林地;限制申报重   点林业建设项目;限制国有草原占地审批;限制申报重点草原保护   建设项目。限制申报科技项目,将其严重失信行为记入科研信用记录。限制因专利违法被停止生产、销售的产品发布广告;正在发布的,应立即予以暂停。从严审查失信当事人的增值电信业务经营许可申请和非经   营性互联网信息服务备案核准申请。限制招录(聘)为公务员或事业单位工作人员。被人民法院按照有关规定依法采取限制消费措施或依法纳入失信被执行人名单的,限制乘坐飞机、列车软卧、G   字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等以上座位等高消费及其他非生活和工作必需的消费行为。限制购买不动产及国有产权交易,限制在一定范围的旅游、度假等非生活和工作必需的消费行为。限制取得表彰奖励,已取得的表彰奖励予以撤销。严重失信主体是个人的,依法限制登记为事业单位法定代表人;严重失信主体是机构的,该机构法定代表人依法限制登记为事业单位法定代表人。将失信主体的失信信息协调互联网新闻信息服务单位,向社会公布。区市场监管局等部门《关于对知识产权(专利)领域严重失信主体开展联合惩戒的合作备忘录》(发改财金〔2018〕1702号)
35税务机关根据《国家税务总局关于发布〈重大税收违法案件信息公布办法(试行)〉的公告》(国家税务总局公告2014年第41号)等有关规定,公布的重大税收违法案件信息中所列明的当事人(以下简称当事人)。当事人为自然人的,惩戒的对象为当事人本人;当事人为企业的,惩戒的对象为企业及其法定代表人、负有直接责任的财务负责人;当事人为其他经济组的,惩戒的对象为其他经济组织及其负责人、负有直接责任的财务负责人;当事人为负有直接责任的中介机构及从业人员的,惩戒的对象为中介机构及其法定代表人或负责人,以及相关从业人员。公开D级纳税人及其直接责任人员名单,对直接责任人员注册登记或者负责经营的其他纳税人纳税信用直接判为D级。增值税专用发票领用按辅导期一般纳税人政策办理,普通发票的领用实行交(验)旧供新、严格限量供应。出口退税从严审核。缩短纳税评估周期,严格审核其报送的各种资料。列入重点监控对象,提高监督检查频次,发现税收违法违规行为的,不得适用规定处罚幅度内的最低标准。将纳税信用评价结果通报相关部门,按照法律法规等有关规定,在经营、投融资、取得政府供应土地、进出口、出入境、注册新公司、工程招投标、政府采购、获得荣誉、安全许可、生产许可、从业任职资格、资质审核等方面予以限制或禁止。D级评价保留2年,第三年纳税信用不得评价为A级。税务机关与相关部门实施的联合惩戒措施,以及结合实际情况依法采取的其他严格管理措施。对欠缴查补税款的当事人,在出境前未按照规定结清应纳税款、滞纳金或者提供纳税担保的,税务机关可以通知出入境管理机关阻止其出境。因税收违法行为,触犯刑事法律,被判处刑罚,执行期满未逾五年的当事人,由工商行政管理等部门限制其担任企业的法定代表人、董事、监事及经理。对公布的重大税收违法案件信息,税务机关可以通报银监会、中国人民银行征信中心及其他依法成立的征信机构,供金融机构对当事人融资授信参考使用,进行必要限制。对税务机关申请人民法院强制执行的行政处罚案件的当事人,由执行法院依法纳入失信被执行人名单,采取禁止乘坐飞机、列车软卧和动车等高消费惩戒措施。县级以上税务机关通过企业信用信息公示系统向社会公示重大税收违法案件信息。由国土资源管理部门根据税务机关公布的重大税收违法案件信息,对当事人在确定土地出让、划拨对象时予以参考,进行必要限制。对公布的重大税收违法案件当事人,直接列为出入境检验检疫信用D级,实行限制性管理措施。对公布的重大税收违法案件当事人,在一定期限内禁止参加政府采购活动。对公布的重大税收违法案件当事人,不予适用海关认证企业管理。证券监督管理部门在办理以下业务时,将重大税收违法案件信息作为重要参考。对于重大税收违法案件信息中所列明的当事人,不得作为保险公司(含保险集团、控股公司)、保险资产管理公司股东。对于因税收违法行为,触犯刑事法律,被判处刑罚的当事人,以及不诚实纳税、存在偷税漏税行为的当事人,限制担任保险公司董事、监事和高级管理人员。对公布的重大税收违法案件当事人,不得受让收费公路权益。对公布的重大税收违法案件当事人,在一定期限内限制其发行企业债券。对公布的重大税收违法案件当事人,在有关商品进口关税配额分配中予以限制。税务总局在门户网站公布重大税收违法案件信息的同时,通过主要新闻网站向社会公布。对公布的重大税收违法案件信息当事人,相关市场监管部门和社会组织在行政许可、强制性产品认证、授予荣誉等方面予以参考,进行必要的限制或者禁止。区税务局等部门《关于对重大税收违法案件当事人实施联合惩戒措施的合作备忘录》(发改财金(2016)2798号)


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